¿Qué es el formulario SEC 15-12G?
El Formulario SEC 15-12G es un formulario que permite la certificación de la terminación del registro de una clase de seguridad bajo la Sección 12 (g) o notificación de suspensión del deber de presentar informes de conformidad con las Secciones 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
DESGLOSE SEC Formulario 15-12G
El Formulario SEC 15-12G es proporcionado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) en referencia a las Secciones 12 (g), 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. El Formulario permite a los emisores buscar la terminación de una clase de seguridad registrada o la suspensión del deber para presentar informes obligatorios de la SEC.
Ley de Intercambio de Valores de 1934
La Ley de Intercambio de Valores de 1934 fue parte de un movimiento legislativo que buscó aumentar la transparencia y la eficiencia de la infraestructura comercial del mercado financiero luego del colapso del mercado de 1929. La Ley de Bolsa de Valores de 1934 creó la Comisión de Bolsa y Valores y le otorgó amplios poderes para monitorear todo tipo de transacciones en la industria de inversión en los Estados Unidos.
Todos los valores que buscan negociar públicamente en bolsas abiertas deben registrarse en la SEC. Los requisitos detallados de registro para corporaciones y fondos administrados se describen en la Ley de Valores de 1933, la Ley de Intercambio de Valores de 1934 y la Ley de Sociedades de Inversión de 1940. Estas tres legislaciones forman el marco para el registro de empresas, el registro de valores, la emisión de valores cotizados en bolsa y ofertas de inversión privada y comercio de valores.
El Formulario 15-12G de la SEC exime a las compañías de algunos de sus requisitos de informes según las Secciones 12 (g), 12 (h), 13 y 15 (d) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Las empresas pueden usar este formulario si planean terminar una lista de clase de seguridad. El formulario SEC 15-12G también puede ayudar a las empresas a liberarse de ciertos requisitos de informes. Al completar el Formulario SEC 15-12G, los emisores tienen la opción de rescindir o suspender la presentación de informes según lo siguiente: Regla 12g-4 (a) (1), Regla 12g-4 (a) (2), Regla 12h-3 (b) (1) (i), Regla 12h-3 (b) (1) (ii), Regla 15d-6 y Regla 15d-22 (b).
Sección 12 (g)
El Formulario 15-12G de la SEC permite a las compañías finalizar su registro tal como se presenta según las disposiciones requeridas en la Sección 12 (g). La Sección 12 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 detalla los requisitos de registro para todos los tipos de valores. La Sección 12 (g) discute específicamente los requisitos de registro para las compañías involucradas en el comercio interestatal. La Sección 12 (h) describe la autoridad de la SEC para proporcionar exenciones de informes para la Sección 12 (g).
Secciones 13 y 15 (d)
El formulario SEC 15-12G permite a las compañías solicitar la suspensión de las obligaciones de informes según las Secciones 13 y 15 (d). La Sección 13 describe los requisitos de informes completos que las empresas deben mantener según lo registrado en la Sección 12. La Sección 15 (d) detalla el proceso de informes de los analistas de valores y los posibles conflictos de intereses que pueden surgir de los informes de análisis e investigación proporcionados por los analistas de seguridad.
