¿Qué es el formulario BD SEC?
SEC Form BD es el formulario que debe completarse y enviarse a la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. (SEC) para solicitar el registro como agente de bolsa en los Estados Unidos. El formulario requiere que la empresa solicitante divulgue información de antecedentes, incluidas las políticas de gestión que dirigen a la empresa, los nombres de los ejecutivos y socios generales, la información del sucesor y cualquier procedimiento legal actual o violaciones de valores anteriores. Las disposiciones que requieren que todos los corredores de valores estén registrados en la SEC están cubiertos por la Sección 15 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
Desglosando el formulario SEC BD
El Formulario BD BD (la "Solicitud Uniforme para el Registro de Corredores-Comerciantes") es utilizado por los corredores-corredores para registrarse en la SEC, las Organizaciones Autorreguladoras (SRO) y las jurisdicciones. Los Corredores-Comerciantes deben presentar el Formulario BD a través del sistema Central Deposit Depository (CRD), operado por Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). El formulario BD es uno de los seis formularios de registro uniformes diferentes que se utilizan para archivar información electrónicamente con Web CRD® de FINRA. Cuando el solicitante presenta la CRD por primera vez, se requiere un formulario BD completo en papel. Además, algunas jurisdicciones pueden requerir una presentación en papel separada del Formulario BD. El solicitante debe comunicarse con las jurisdicciones apropiadas para conocer los requisitos específicos de presentación.
Web CRD® es el sistema central de licencias y registro utilizado por la industria de valores de EE. UU. Y sus reguladores. El CRD contiene los registros de registro de las firmas de corredores de bolsa y sus individuos asociados, incluidos sus historiales de calificación, empleo e información. También facilita el procesamiento de formularios, presentaciones de huellas digitales, exámenes de calificación y sesiones de educación continua. Web CRD® es un sistema seguro que solo las empresas y los reguladores a los que FINRA les ha otorgado acceso pueden usar.
