¿Qué es el Principal de Opciones Registradas Senior (SROP)?
Un director principal de opciones registrado es un funcionario o socio general de una empresa de comercio de opciones que supervisa la exposición de opciones y la actividad comercial en las cuentas de los clientes. Los SROP también deben haber aprobado el examen de la Serie 4.
FINRA eliminó el requisito de que las empresas tengan un SROP en junio de 2008. También eliminó el requisito de que las empresas tengan un Principal de Opciones de Cumplimiento Registrado (CROP) para supervisar el cumplimiento normativo de la empresa para sus actividades de negociación de opciones, una posición que a veces ocupaba la SROP.
Entendiendo al Principal Principal de Opciones Registradas (SROP)
FINRA decidió que varios empleados podrían administrar las responsabilidades anteriores de un director de opciones senior registrado, siempre que la empresa de comercio de opciones continuara cumpliendo con sus requisitos de supervisión y cumplimiento. Sin embargo, cualquier persona que supervise las opciones de una empresa y el negocio de futuros de seguridad, incluidas sus actividades de ventas y publicidad, debe ser una opción registrada y un principal de futuros de seguridad.
El examen de la Serie 4 fue un requisito para todos los SROP. Evaluó cuán competentes eran los candidatos principales para las opciones de nivel de entrada cuando se trataba de su desempeño laboral como directores de opciones registrados. También midió el conocimiento que un profesional requería para desempeñar algunas de las responsabilidades de un director de opciones registrado. Estas funciones incluyen lo siguiente:
- Las reglas y disposiciones que se aplican a la gestión del personal de opciones de una empresa.
Más cambios en las reglas para directores de opciones senior registrados
El 26 de junio de 2017, FINRA cambió las reglas nuevamente al aprobar una nueva regla, SR-FINRA-2017-007, para revisar los requisitos de examen y crear un examen de conocimiento general y exámenes de conocimiento especializados y enmendar los requisitos de educación continua, entre otros cambios.
Según la nueva regla, todos los que participaban en una función de banca de inversión o valores en una empresa miembro de FINRA debían registrarse en FINRA como representante o principal en cada categoría, ya que aplicaban a sus responsabilidades y funciones laborales según la Regla 1220. Esto era, por supuesto, a menos que estuvieran exentos de registro de acuerdo con la Norma 1230 propuesta. La Norma 1210 propuesta también disponía que dicha persona no está calificada para funcionar en una capacidad registrada distinta de aquella para la cual está registrada, a menos que las normas indiquen lo contrario.
La Regla 1210 propuesta debía entrar en vigencia el 1 de octubre de 2018. Excepto para los miembros con solo una persona asociada, cada firma miembro tenía que tener al menos dos funcionarios o socios registrados como directores generales de valores. Sin embargo, un miembro con actividades limitadas podría tener dos socios registrados en una categoría principal correspondiente al alcance de las actividades del miembro. De acuerdo con el requisito, se requería un mínimo de dos directores para que las firmas de corredores de bolsa buscaran convertirse en miembros de FINRA. La regla también se aplicaba a los corredores-corredores miembros existentes.
