¿Qué es un Principal de Opciones Registradas (ROP)?
Un Principal de Opciones Registradas (ROP) en una firma de corretaje supervisa la exposición de opciones y las actividades comerciales en las opciones dentro de las cuentas de los clientes. El ROP actúa entre el cliente que realiza el pedido y el miembro de intercambio que ejecuta el pedido. Un Director de Opciones Registradas es una persona que ha aprobado el Examen de la Serie 4, también conocido como Examen de Calificación del Principal de Opciones Registradas (OP), que es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
Desglosando Principal de Opciones Registradas (ROP)
Según FINRA, un Principal de Opciones Registradas es una persona que ha sido capacitada para conocer las diversas "reglas y disposiciones legales aplicables a la gestión supervisora del personal de opciones, cuentas y operaciones de una empresa, así como las reglas y regulaciones de intercambio aplicables a las operaciones de contratos de opciones ". Las responsabilidades de un Principal de Opciones Registradas incluyen la creación de mercado, la suscripción y el cumplimiento normativo, así como la publicidad de lo siguiente:
- Opciones sobre acciones Opciones sobre divisas extranjeras Opciones sobre tasas de interés Opciones sobre índices Opciones de valores gubernamentales y respaldados por hipotecas
En una empresa de corretaje, a menudo habrá más de un Principal de Opciones Registradas actuando en roles de supervisor. En algunos casos, uno es el ROP designado, mientras que otro es el ROP alternativo. El ROP alternativo actúa como un subordinado del ROP designado. Ambas posiciones suelen ser tomadas por empleados de alto rango, más específicamente un socio, funcionario o director de la empresa.
Calificaciones de Principal de Opciones Registradas (ROP)
En los Estados Unidos, una persona que desee convertirse en un ROP debe tomar y aprobar el curso de licencia de valores de la Serie 4. Los candidatos ROP también deben haber aprobado uno de los siguientes exámenes de requisitos previos para mantener el registro: Serie 7; Serie 17; Serie 37; Serie 38; o Serie 62 (con la Serie 42).
El examen consta de 125 preguntas de opción múltiple (y también 10 preguntas de prueba previa sin puntaje) que cubren los siguientes temas:
- Supervisión de la apertura de nuevas cuentas (21 preguntas) Supervisión de las actividades de la cuenta de opciones (25 preguntas) Supervisión del comercio de opciones generales (30 preguntas) Supervisión de las comunicaciones de opciones (9 preguntas) Implementación de prácticas y cumplimiento de los requisitos reglamentarios (12 preguntas) Supervisión de personas asociadas y actividades de gestión de personal (28 preguntas)
La prueba se administra por computadora. A los candidatos no se les permite ningún material de referencia, pero se les da papel de borrador y calculadoras electrónicas básicas (algunas de las preguntas del examen pueden incluir cálculos). Para más información sobre el examen, visite la página de información del examen Serie 4 de FINRA. En Canadá, un candidato ROP debe aprobar el Curso de Supervisores de Opciones (OPSC) provisto por el Canadian Securities Institute.
