¿Qué es la serie 30?
La Serie 30 es un examen y licencia para profesionales que buscan convertirse en gerentes de sucursales de futuros. El examen, creado por la Asociación Nacional de Futuros (NFA), es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y cubre temas tales como reglas, regulaciones y responsabilidades con respecto a la industria de futuros. La Serie 30 también se conoce como el Examen de gerentes de sucursal de la NFA y anteriormente se conocía como el Examen de gerentes de sucursal - Futuros.
Desglosando la Serie 30
La licencia de la Serie 30 califica a una persona para actuar como gerente de sucursal de una empresa de comercio de futuros de productos básicos registrada en la NFA. El examen cubre una variedad de áreas temáticas importantes, que incluyen cuentas de clientes, reglas y regulaciones de intercambio, operador y grupo de productos básicos (CPO) y reglas y regulaciones del asesor de comercio de productos básicos (CTA), reglas discrecionales, publicidad y responsabilidad administrativa.
Calificaciones del examen de la serie 30
Según la NFA, una persona que es gerente de una sucursal y una persona asociada debe aprobar la Serie 30 dentro de los dos años anteriores a su solicitud a menos que:
- Han pasado el examen de la Serie 30 dentro de los dos años posteriores a la fecha de presentación de la solicitud; actualmente están aprobados como Gerente de Sucursal; Han sido aprobados como Gerente de Sucursal y desde la última fecha en que el solicitante fue retirado como Gerente de Sucursal, no ha habido un período de dos años consecutivos durante el cual no tuvieron licencia temporal como AP ni se registraron como AP; oSu patrocinador es un corredor de bolsa registrado que proporciona prueba de que está calificado para actuar como gerente de una sucursal o supervisor designado bajo las reglas de FINRA.
Estructura del examen de la serie 30 y esquema del contenido
El examen de la Serie 30 consta de 50 preguntas de opción múltiple. A los examinados se les asigna una hora para completar el examen, que cuesta $ 85. Se debe lograr una puntuación del 70% para aprobar. Los servicios de capacitación de terceros sugieren que los candidatos pasen entre una y dos semanas estudiando antes de presentarse para su examen. Para obtener más información, consulte la página de información de FINRA Serie 30: Examen de Gerente de sucursal de la NFA A continuación se muestra una muestra de las áreas de contenido del examen:
- Negociación de futuros en general, mantenimiento de registros, cumplimiento, proceso disciplinario, reglas de arbitraje, cobertura y negociación en intercambios extranjeros. Conocimientos generales y documentos de divulgación de CPA / CTA. La NFA conoce la regla de su cliente. FCM) e intermediarios de presentación (IB) necesarios para los costos asociados con las transacciones de futuros Introducción general de conocimiento de los intermediarios, incluida la aceptación de fondos de clientes, acuerdos de garantía, requisitos mínimos de capital neto, mantenimiento de registros y libros.
Para obtener más información, consulte el esquema de estudio de examen de gerente de sucursal de la NFA.
