¿Qué es la serie 63?
La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que autoriza al titular a solicitar órdenes para cualquier tipo de seguridad en un estado en particular.
Los agentes deben adquirir la licencia Serie 63, además de una licencia Serie 7 o Serie 6, para vender valores.
Para obtener una licencia de la Serie 63, el solicitante debe aprobar un examen y tener conocimiento de las prácticas éticas y las obligaciones fiduciarias. A partir de diciembre de 2018, la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA), que crea el examen de la Serie 63, había actualizado sus preguntas a la luz de los cambios recientes en el código tributario. Las preguntas basadas en el código tributario de 2018 se implementaron en enero de 2019. También se actualizaron las preguntas para los exámenes de la Serie 65 y la Serie 66.
Serie 63
La Serie 63 (conocida formalmente como Examen de Ley Estatal de Agente de Valores Uniformes) es un examen registrado que se requiere de todos los representantes registrados potenciales en la mayoría de los estados de los Estados Unidos: Colorado, Florida, Luisiana, Maryland, Nueva Jersey, Ohio, Vermont, el El Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
Para llevar clave
- Los solicitantes de la licencia de la Serie 63 deben aprobar un examen y tener conocimiento de las prácticas éticas y las obligaciones fiduciarias. La mayoría de los estados de los EE. UU. Requieren que todos los representantes registrados potenciales aprueben el examen, que cubre los principios de las normas y reglamentos de valores estatales que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas., Florida, Louisiana, Maryland, Nueva Jersey, Ohio, Vermont, el Distrito de Columbia y Puerto Rico no requieren la Serie 63.
El examen se desarrolló para calificar a los candidatos que desean trabajar en la industria de valores dentro de un estado y para vender productos de inversión, como fondos mutuos, anualidades variables y fondos de inversión unitarios. El examen cubre los principios de las regulaciones estatales de valores. Cada estado tiene sus propias regulaciones de valores, llamadas leyes de cielo azul, que se desarrollaron para regular la venta de valores.
Formato de examen de la serie 63
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen de la Serie 63. Hay 65 preguntas de opción múltiple en el examen; Se usan 60 preguntas para el puntaje final, mientras que las otras cinco preguntas se usan para realizar pruebas preliminares en el banco de preguntas. El puntaje de aprobación es 72% o 43 de las 60 preguntas. El candidato debe completar el examen dentro del tiempo asignado de 75 minutos. A partir de febrero de 2019, cuesta $ 135 para tomar el examen.
La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) desarrolló el examen junto con representantes de la industria de valores. Los candidatos para el examen deben estar familiarizados con la Ley Uniforme de Valores de 1956 y la Declaración de Política y Reglas Modelo de la NASAA. La serie 63 es un examen de nivel de entrada; No hay requisitos previos para el examen después de completar el Formulario U-10.
Temas del examen de la serie 63
El examen de la Serie 63 cubre los principios de las regulaciones estatales de valores y las reglas que prohíben las prácticas deshonestas o poco éticas. Alrededor del 45% de las preguntas se refieren a regulaciones, el 10% a disposiciones administrativas, el 20% a comunicación con el cliente y el 25% a prácticas éticas y obligaciones comerciales.
Los temas del examen incluyen el registro de varias personas y valores, y la responsabilidad fiduciaria con los fondos y valores del cliente. Para obtener más información, consulte las Especificaciones de prueba de NASSA.
Es necesario completar con éxito el Examen de valores esenciales de la industria de valores (SIE) para ser elegible para tomar el examen de la Serie 63, así como los exámenes de licencia de la Serie 7 y la Serie 6. Para vender valores, los corredores deben obtener la licencia de la Serie 63, así como la Serie 7 o la Serie 6.
