¿Qué es la serie 79?
El examen de la Serie 79, conocido completamente como el Examen de Calificación del Representante de Banca de Inversión (IB), es una prueba utilizada para determinar si un representante registrado ha adquirido el conocimiento, la habilidad y la ética para convertirse en un banquero de inversión. El examen es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y evalúa la competencia de quienes buscan posiciones en la banca de inversión determinando si tienen un conocimiento adecuado de fusiones y adquisiciones, compras, reestructuración financiera, banca de inversión pública y refinanciación, entre otros temas Aquellos que deseen realizar el examen deben ser patrocinados por una firma miembro de FINRA.
Para llevar clave
- El examen de la Serie 79 se toma para determinar si un representante financiero está calificado para convertirse en un banquero de inversión. El examen tiene 175 preguntas, que se centran en datos, suscripción y nuevas transacciones financieras, reestructuración, fusiones y adquisiciones, y reglas generales de la industria de seguridad, entre otras Los candidatos que aprueben el examen pueden participar en ofertas de deuda y capital, fusiones y adquisiciones, ventas de activos y otras actividades de banca de inversión.
Entendiendo la Serie 79
El examen de la Serie 79 está destinado a un representante registrado cuyas habilidades en la industria financiera son más específicas que las de una persona que toma el examen más amplio de la Serie 7, diseñado para corredores de bolsa. En 2009 se promulgaron nuevas reglas para preparar mejor a las personas específicamente para las actividades de banca de inversión o la supervisión de estas actividades. El examen se reestructuró en octubre de 2018 y ahora es un requisito junto con el examen Securities Industry Essentials (SIE).
Los corredores de bolsa en los Estados Unidos tienen que aprobar el examen más amplio de la Serie 7 si quieren una licencia para comerciar; Una licencia de la Serie 7 permite la negociación de todos los valores, excepto los productos básicos y futuros.
Serie 79 Focus
El examen consta de 175 preguntas y se centra en cuatro áreas de funciones diferentes. El número de preguntas en cada sección se incluye entre paréntesis:
1. Recolección, análisis y evaluación de datos (75 preguntas)
2. Suscripción / Nuevas transacciones de financiación, tipos de ofertas y registro de valores (43 preguntas)
3. Fusiones y adquisiciones, ofertas de licitación y transacciones de reestructuración financiera (34 preguntas)
4. Reglamento general de la industria de valores (23 preguntas)
Prerrequisitos de la serie 79
Si bien un candidato debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA para poder tomar el examen de la Serie 79, no existe un examen previo.
El examen lo realiza la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y el candidato debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA.
Actividades permitidas de la serie 79
Aquellos que aprueben la Serie 79 pueden participar en las siguientes actividades:
- Ofertas de deuda y capital, incluidas colocaciones privadas y ofertas públicas.
-Fusiones y adquisiciones
-Ofertas de oferta
-Reestructuraciones financieras.
-Ventas de activos
-Divestitures u otras reorganizaciones corporativas
-Trabajas de combinaciones de negocios
Preguntas de muestra de la serie 79
Puede registrarse como Representante de Banca de Inversión (IB) pasando el Examen de la Serie 79 o como Representante de Ofertas Privadas de Valores (PR) pasando el Examen de la Serie 82.
Tiene dos opciones de registro para participar en estas actividades: (a) registrarse como Representante de Ofertas de Valores Privados (Serie 82) o (b) registrarse como Representante de Banca de Inversión (Serie 79) y como Representante General de Valores (Serie 7) o un Representante de Valores Corporativos (Serie 62).
La categoría de registro del Representante de Banca de Inversión está destinada a incluir a los banqueros de inversión, quienes como parte de sus actividades laborales, asesoran o facilitan la comercialización de una oferta. Esto incluiría actividades tales como la preparación de un plan de marketing, asesorar sobre un plan de marketing preparado por un equipo de ventas o desarrollar y / o aportar información para materiales de marketing. Sin embargo, no incluiría a personas que promocionen activamente la oferta e interactúen con inversionistas o inversionistas potenciales, como una persona que participa en actividades de roadshow. Dicha persona también necesitaría estar registrada como Representante General de Valores (Serie 7), Representante de Valores Corporativos (Serie 62) o Representante de Ofertas de Valores Privados (Serie 82) dependiendo del tipo de oferta que se realice.
Detalles del examen de la serie 79
Los candidatos reciben marcadores de pizarra blanca / borrado en seco y calculadoras electrónicas básicas, ya que algunas preguntas implican cálculos. El examen puede contener preguntas que requieren el uso de objetos expuestos, como cuadros, gráficos y tablas.
