DEFINICIÓN de cancelación
Una cancelación es un aviso hecho por un corredor, a su cliente, informándole que se realizó un intercambio erróneo y se está rectificando. A pesar de que la tecnología es una parte siempre presente y en constante evolución de la vida cotidiana, los errores comerciales se cometen, ya sea por error humano o electrónico, y los corredores deben corregir el error de inmediato, notificando al cliente todos los errores y acciones tomadas para resolver el problema. Error. Naturalmente, todas las transacciones y pasos tomados se registran para establecer la cancelación y garantizar que el corredor no esté manejando mal la cuenta.
DESGLOSE Cancelación
Si bien la tecnología desempeña un papel vital en el mundo comercial y podría haber hecho que el comercio sea más eficiente y rápido, también puede desempeñar un papel en las operaciones erróneas y generar la necesidad de una cancelación.
Ejemplos de cancelaciones
Un ejemplo de cancelación implica la sobrecompra. Suponga que un corredor compró 4, 000 acciones de la compañía ABC para un cliente, pero se suponía que el pedido era de 3, 000 acciones. El corredor realizó una compra superior a la cantidad especificada por su cliente, sustituyendo accidentalmente un cuatro por tres. En este caso, se requiere que el corredor venda las 1, 000 acciones adicionales compradas a su propio costo. El corredor debe enviar una notificación de cancelación a su cliente, explicando el error y los pasos que ha tomado para corregir el error.
Para otro ejemplo, imagine que un cliente le pide a su corredor que compre 500 acciones de la compañía XY, pero el piso de negociación ordena en su lugar 500 acciones de la compañía Y. El cliente recibe una notificación de cancelación que indica este error. El agente del cliente debe rectificar el error colocando rápidamente el orden correcto. Si el precio de las acciones para la compañía XY aumenta antes de que el corredor ponga el orden correcto, es su responsabilidad asumir el costo adicional por acción, ofreciendo al cliente el costo original de 500 acciones en la compañía en el momento de la orden pedido.
Comercios erróneos
A pesar de todas las comodidades y herramientas modernas, los intercambios erróneos ocurren de manera bastante regular, ya sea debido a un mal funcionamiento tecnológico o debido a un error humano. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) aprobó nuevas reglas sobre intercambios en 2009 para evitar la ejecución de operaciones erróneas. Estas nuevas reglas permiten que un intercambio rompa las transacciones cuando el precio difiere en un porcentaje específico del último precio de venta consolidado. Como ejemplo, durante las horas normales de mercado, los porcentajes son del 10% para acciones por debajo de $ 25; 5% para acciones valoradas entre $ 25 y $ 50; y 3% para acciones con un valor de $ 50 y más. También estipulado en las nuevas reglas de la SEC: las revisiones comerciales erróneas deben comenzar dentro de los 30 minutos posteriores a la transacción y deben resolverse dentro de los 30 minutos posteriores al proceso de revisión.
