¿Qué es el formulario SEC FN?
El formulario SEC FN es una presentación requerida de bancos extranjeros, aseguradoras, sociedades de cartera y filiales que desean realizar ofertas públicas de valores en los EE. UU. El formulario, según la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), es una notificación de la designación de un agente para servicio de ciertas instituciones extranjeras. En resumen, el formulario SEC FN es un requisito de las empresas extranjeras relacionadas con los servicios financieros como parte de una oferta de valores. Es parte de la serie F de presentaciones de la SEC que se aplican a empresas extranjeras que hacen ofertas en los Estados Unidos. A partir de 2002, el formulario SEC FN debe presentarse electrónicamente.
Desglosando el formulario SEC FN
El formulario SEC FN se conoce más formalmente como "nombramiento de un agente para el servicio del proceso por parte de bancos extranjeros y compañías de seguros extranjeras y algunas de sus compañías tenedoras y subsidiarias financieras que hacen ofertas públicas de valores en los Estados Unidos". El Formulario FN también puede conocerse como el "Nombramiento de un Agente para el Servicio de Procesos por parte de bancos y compañías de seguros extranjeras en virtud de la Ley de Valores de 1933" Esta ley, a menudo conocida como la ley de "verdad en valores", requiere que estos formularios de registro, que proporcionan hechos esenciales, se presenten para divulgar información importante al registrar los valores de una empresa. Esto ayuda a la SEC a lograr los objetivos de la ley: que los inversores puedan recibir información importante sobre los valores ofrecidos y para evitar el fraude en la venta de los valores ofrecidos.
SEC Formulario FN vs. Formulario FX
Si el emisor extranjero ya ha presentado un formulario FX de la SEC, está exento de tener que presentar este formulario en virtud de la Ley de Valores de 1933. Los formularios FN y FX se utilizan para designar a un agente estadounidense para el servicio del proceso. Los emisores también están exentos de tener que presentar el Formulario FN si emiten títulos de deuda o acciones preferentes sin derecho a voto.
Requisitos y estructura del formulario SEC FN
Según la SEC, el Formulario FN se aplica a tres tipos si los declarantes:
- Un emisor extranjero que es un banco extranjero o una compañía de seguros extranjera, excepto la definición de una compañía de inversión por la regla 3a-6 bajo la Ley de la Compañía de Inversión de 1940 (la "Ley de 1940"); Un emisor extranjero que es una subsidiaria financiera de un banco extranjero o compañía de seguros extranjera, como esos términos se definen en la regla 3a-6 bajo la Ley de 1940, si dicha subsidiaria financiera está exceptuada de la definición de compañía de inversión por la regla 3a-5 bajo la Ley de 1940; o Un emisor extranjero que está excluido de la definición de compañía de inversión por la regla 3a-1 bajo la Ley de 1940 porque algunas o todas sus subsidiarias de propiedad mayoritaria son bancos extranjeros o compañías de seguros extranjeras exceptuadas de la definición de compañía de inversión por la regla 3a-6 bajo la Ley de 1940.
La SEC proporciona una plantilla del Formulario FN, que es válida hasta el 31 de mayo de 2021. Se deben presentar seis copias del Formulario FN ante la SEC, una de las cuales debe firmarse manualmente. La carga de tiempo estimada para presentar un Formulario FN es de una hora. Contiene el nombre del archivador, si la presentación es original o una enmienda, el nombre del registrante, el tipo de formulario, el número de archivo (si se conoce), quién presentó el formulario y la fecha de presentación, entre otra información.
