¿Qué es el formulario SEC PRE 14A?
El Formulario PRE 14A de SEC, o la declaración de representación preliminar debe ser presentada ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por o en nombre de un solicitante de registro cuando se requiere el voto de un accionista en un asunto no relacionado con un asunto disputado o fusión / adquisición.
DESGLOSE SEC Formulario PRE 14A
Las compañías presentan el formulario SEC PRE 14A en situaciones que requieren el voto de los accionistas. La Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) requiere el Formulario PRE 14A para proporcionar a los tenedores de valores de una empresa información suficiente que les permita realizar un voto informado en una próxima reunión de tenedores de valores o autorizar a un apoderado para votar acciones en su nombre. El formulario PRE 14A incluye información sobre: la fecha, la hora y el lugar de la reunión de los titulares de valores; revocabilidad del poder; derecho de tasación del disidente; personas que hacen la solicitud; interés directo o indirecto de ciertas personas en asuntos sobre los que se debe actuar; modificación o intercambio de valores; Estados financieros; procedimientos de votación; otros detalles.
El Formulario PRE 14A, que también se conoce como "declaración de representación preliminar no relacionada con un asunto en disputa o fusión / adquisición", se requiere bajo la Sección 14 (a) de la Ley de Bolsa de Valores de 1934. Entre otras cosas, la Ley autorizó a la SEC para "exigir informes periódicos de información por parte de compañías con valores que cotizan en bolsa".
El formulario se presenta ante la SEC cuando se entrega una declaración de poder preliminar a los accionistas y ayuda a la SEC a garantizar que se respeten los derechos de los accionistas. Las empresas u otros declarantes, como los accionistas, deben revelar todos los detalles relevantes relacionados con el tema que se presenta para el voto de los accionistas.
¿Cuándo se usa el formulario SEC PRE 14A?
Los ejemplos de tipos de acciones planificadas que desencadenarían la presentación del Formulario PRE 14A incluyen decisiones sobre la emisión de acciones, cambios en sus estatutos, propuestas de accionistas, compensación de la junta, subvenciones restringidas de acciones y otros asuntos. Los asuntos que involucran votos en asuntos únicos, como la propuesta de un accionista o la selección de un auditor independiente, no requieren presentaciones PRE Form 14A.
Proceso de presentación para el formulario de proxy preliminar 14A
Con algunas excepciones, diseñadas por la SEC para "aliviar a los registratarios y a la Comisión de cargas administrativas innecesarias", los registratarios deben presentar cinco copias de las declaraciones de poder preliminares ante la SEC al menos 10 días calendario antes de enviar materiales de poder a los tenedores de valores. puede comentar y solicitar aclaraciones o correcciones a las presentaciones preliminares del poder. Si este es el caso, la SEC notificará a los contribuyentes dentro de los 10 días.
No hay tarifas de presentación para las presentaciones de poder relacionadas con algunos tipos de presentaciones, incluidas las relativas a la reunión anual de accionistas de una empresa.
