DEFINICIÓN del formulario SEC T-3
El formulario T-3 de la SEC es una solicitud para la calificación de una escritura que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). El formulario SEC T-3 debe proporcionar la forma de negocio del solicitante, así como su estado de residencia. La segunda parte de la solicitud establece por qué el solicitante no debería tener que registrar la escritura.
El formulario es necesario para cumplir con la Ley de Fideicomiso de Fideicomiso de 1939. Esta Ley se aplica a valores de deuda como bonos, obligaciones y pagarés que se ofrecen para la venta pública. Si bien dichos valores pueden registrarse bajo la Ley de Valores, no se pueden ofrecer a la venta al público a menos que un acuerdo formal entre el emisor de los bonos y el tenedor de los bonos, conocido como contrato de fideicomiso, se ajuste a los estándares de esta Ley.
DESGLOSE SEC Formulario T-3
El formulario SEC T-3 es requerido por la Ley de Fideicomiso de Fideicomiso de 1939. Sin embargo, solo es necesario cuando los valores propuestos a ser emitidos están exentos de registro bajo la Ley de Valores de 1933. El formulario T-3 es la Ley de Fideicomiso (TIA)) formulario utilizado para solicitar la calificación de un contrato bajo el cual se emitirá una clase de títulos de deuda en una oferta no registrada. El Formulario T-3 es un formulario independiente, a diferencia del Formulario T-1 y el Formulario T-2, que tienen el mismo propósito pero se presentan como pruebas de las declaraciones de registro de la Ley de Valores en las ofertas registradas.
El formulario T-3 es relativamente sencillo, pero prohíbe cualquier oferta hasta que se haya presentado una solicitud de calificación ante la SEC. El formulario le pide al emisor que explique brevemente los hechos en los que se basa el solicitante como base para el reclamo de que no se requiere el registro de los títulos bajo la Ley de Valores de 1933. Las Reglas Generales y Regulaciones bajo la Ley de Fideicomiso de Fideicomiso de 1939 son aplicaciones aplicables para la calificación en este formulario. La atención se dirige particularmente a las Reglas 0-1 y 0-2 en cuanto al significado de los términos utilizados en las reglas y regulaciones. También se dirige la atención a la Regla 5a-3 con respecto a la presentación de declaraciones de elegibilidad y calificación y a la Regla 7a-16 con respecto a la inclusión de elementos, la diferenciación entre elementos y respuestas, y la omisión de instrucciones. El formulario también requiere que los solicitantes enumeren y nombren a todos sus afiliados, aseguradores y directores o funcionarios de la firma.
Los formularios relacionados incluyen los formularios T-1, T-2, T-4 y T-6.
