Las pruebas de calificación para varias ocupaciones en la industria de servicios financieros, anteriormente conocidas como los exámenes de la Serie, se han simplificado en un examen inicial llamado Examen Esencial de la Industria de Valores, o el Examen SIE. En 2015, la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) racionalizó su estructura de pruebas al consolidar el conocimiento fundamental compartido en varios de los exámenes de la Serie en el SIE. Luego, los candidatos pueden tomar un examen de calificación adicional de "top-off" para el campo específico en el que esperan ingresar.
Para llevar clave
- El SIE alteró drásticamente la estructura de los diversos exámenes de calificación existentes. No necesita estar afiliado a una firma miembro de FINRA para tomar el SIE. Si ya aprobó uno de los exámenes FINRA y está registrado como representante, no Necesito tomar el SIE.
Cambios en las calificaciones del Examen Esencial de Securities Industries (SIE)
El SIE tuvo un gran impacto estructural en los exámenes de calificación. El SIE reemplaza partes de cada examen anterior, incluidas la Serie 6, la Serie 7, la Serie 22, la Serie 55/56 (reemplazada por la Serie 57), la Serie 79, la Serie 82, la Serie 86/87 y la Serie 99. Estas pruebas fueron reducidas, convirtiéndose en exámenes de calificación que se centran en el conocimiento especializado necesario para cada calificación en particular.
Se ofrecen exámenes complementarios para las siguientes categorías representativas:
- Representante de la Compañía de Inversión (IR) - Serie 6 Representante de Valores Generales (GS) - Representante de la Serie 7DPP (DR) - Serie 22 Operador de Valores (TD) - Serie 57 Representante de Banca de Inversión (IB) - Serie 79 Representante de Ofertas Privadas de Valores (PR) - Serie 82 Analista de Investigación (RS) - Series 86 y 87Operations Professional (OS) - Series 99
En general, esto fue claramente un esfuerzo por eliminar parte de la información duplicada en las pruebas, pero también abrió la puerta a un cambio mucho más importante en el proceso de calificación, que ya no tiene que estar asociado con una firma miembro de FINRA para toma el SIE.
De acuerdo con las reglas anteriores de FINRA, generalmente necesitabas ser empleado o patrocinado por un miembro de FINRA para poder tomar los exámenes. El SIE elimina este requisito, aunque aún tiene que estar asociado con una firma miembro de FINRA para tomar los exámenes superiores. Esto significa que un individuo puede elegir comenzar por su cuenta el camino hacia una calificación FINRA.
Tomar el SIE con éxito no garantiza a nadie una entrada exitosa en la industria financiera, pero es seguro decir que aprobarlo antes de buscar trabajo puede darle una ventaja, ya que un posible empleador solo necesita patrocinar el examen de remate para calificarte para un rol en particular.
FINRA apoyó la idea de que los recién graduados y las personas que buscan ingresar a la industria deberían tomar el SIE por su cuenta. Lo han hecho más atractivo al extender la validez del SIE a cuatro años, brindando una ventana generosa para que los participantes que aprueben puedan encontrar una empresa que patrocine los exámenes complementarios. Las firmas miembro de FINRA pueden ver quién aprobó el examen a través del Depósito Central de Registro (CRD).
SIE y Top Off-Exams como reemplazos
En sus presentaciones originales de la Comisión de Bolsa y Valores, FINRA apuntó el otoño de 2016 a principios de 2017 para la implementación de sus exámenes de mayor volumen. Esto resultó ser un poco optimista. Hubo varios cambios en la programación, uno resultante de las solicitudes de las firmas miembro y las asociaciones de la industria por más tiempo para establecer sus propios procesos de acuerdo con la nueva estructura. El despliegue del examen SIE y de la parte superior se realizó el 1 de octubre de 2018 y estuvo acompañado por el retiro de múltiples exámenes de bajo volumen, como la Serie 42 y la Serie 62.
Originalmente, marzo de 2018 fue el objetivo de la implementación de la SIE y los complementos para las Series 6, 7 y 79. El 1 de octubre de 2018 se convirtió en la fecha para una revisión completa en lugar de un enfoque gradual. Agregar algo de la confusión era parte del intento de modernización; la Serie 55 fue reemplazada por la Serie 57, aunque todavía apareció en el aviso original para las actualizaciones de SIE. Esa actualización fue simplemente una parte estándar de la revisión y ajuste del currículum de FINRA, en lugar de parte de una revisión de cualquier conocimiento central.
Estructura del examen SIE
La estructura del examen SIE se basa en gran medida en los componentes de conocimiento general de los exámenes por los que reemplazó esa parte. En enero de 2018, FINRA proporcionó más detalles sobre la estructura. Las secciones y el conteo de preguntas son las siguientes:
| Sección | Porcentaje
de preguntas del examen |
Número de
Preguntas de examen |
|---|---|---|
| (1) Conocimiento del mercado de capitales | dieciséis% | 12 |
| (2) Comprender los productos y sus riesgos | 44% | 33 |
| (3) Comprender el comercio, las cuentas de clientes y las actividades prohibidas | 31% | 23 |
| (4) Descripción general del marco regulatorio | 9% | 7 7 |
| Total | 100% | 75 |
Las 75 preguntas son en realidad 85, ya que hay 10 preguntas de prueba previa distribuidas al azar que no cuentan para la puntuación en el examen. Los candidatos tienen una hora y cuarenta y cinco minutos para completar todo el examen. Actualmente se encuentra disponible un resumen completo del contenido de SIE en el sitio web de FINRA.
¿Cómo me afecta el SIE?
Para las firmas miembro, el costo de los exámenes complementarios es menor que los exámenes anteriores porque el contenido se transfirió al SIE. Por lo tanto, si un individuo ha aprobado el SIE antes de unirse a una empresa, es una buena indicación de que esta persona ya tiene la aptitud básica y los medios para aprobar un examen superior. Y, por supuesto, el costo de registrar a esa persona se reduce porque pagaron de su bolsillo el SIE. Todo lo cual probablemente ayudará a que un candidato sea más atractivo para una empresa.
La línea de fondo
Preguntas frecuentes
Si su licencia caducó, suponiendo que hayan pasado dos años desde la última vez que se registró, debe volver a tomar la Serie 7. Debe volver a tomar el SIE solo si han transcurrido cuatro años desde la última vez que se registró o se registró por última vez.
El SIE está diseñado para ser lo primero, pero el SIE y sus exámenes complementarios asociados también se pueden completar durante el mismo período de tiempo. De hecho, puede completar el SIE y la Serie 7 el mismo día, al igual que la Serie 7 anterior.
Debe realizar un examen de cobertura para convertirse en un representante registrado, que no puede realizar sin un patrocinador corporativo.
El contenido general cubierto en las dos pruebas, el SIE y el examen de la Serie 7, será casi idéntico al de la Serie 7 anterior.
El SIE es válido por cuatro años. Debe renovarse si han pasado cuatro años desde la última vez que se registró.
El tiempo de espera es de 30 días para el primer y segundo intento, luego de seis meses si falla el tercer intento.
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