DEFINICIÓN de la Serie 23
La Serie 23 es un examen ofrecido por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA). La Serie 23 es para profesionales financieros que buscan convertirse en directores generales de valores o supervisores de ventas. La Serie 23 solo se puede tomar una vez que se hayan aprobado los exámenes de la Serie 9/10.
DESGLOSE Serie 23
La Serie 23 también se denomina Módulo de supervisión general de ventas de valores. El examen consta de 100 preguntas de opción múltiple sobre el proceso de banca de inversión (mercados primarios y secundarios), actividades de creación de mercado y comercio a nivel de empresa, personal administrativo de la oficina y las regulaciones actuales de FINRA. Se requiere una puntuación de 70% o mejor para aprobar. El examen de la Serie 23 se enfoca en evaluar el conocimiento individual en las áreas de:
- Supervisión de la banca de inversión y las actividades asociadas: 25 preguntas Gestión de las actividades comerciales y de marketing: 29 preguntas Gestión de la oficina de la empresa: 16 preguntas Supervisión de las actividades de ventas, gestión de empleados y regulaciones FINRA: 19 preguntas Reglas de responsabilidad financiera: 11 preguntas
Un director general de valores tiene la autoridad para administrar fondos mutuos, anualidades variables y otros vehículos de activos agrupados dentro de las empresas autorizadas por FINRA y SEC. Los supervisores de ventas pueden administrar el personal de ventas y corretaje, o trabajar como socios generales para una empresa. Los profesionales que toman este examen generalmente han estado trabajando en la industria durante varios años y buscan convertirse en gerentes de fondos mutuos o gerentes de oficina.
La mayoría de los exámenes FINRA se dividen en dos categorías: niveles de Representante registrado y Principal registrado. La serie 23 es un examen de nivel de director registrado. FINRA define a los directores como individuos que participan activamente en la gestión de los negocios de banca de inversión o valores del miembro, incluida la supervisión, la solicitud, la realización de negocios o la capacitación de personas asociadas con un miembro para cualquiera de estas funciones.
La Serie 23 se puede pasar por alto tomando el examen de la Serie 24, que es más completo e incluye información presentada en los exámenes 9/10.
Autoridad Reguladora de la Industria Financiera
La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) fue el resultado de la fusión del comité regulador de la Bolsa de Nueva York y la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores. FINRA, como organismo regulador, tiene la tarea de gobernar todas las transacciones comerciales que se realicen entre concesionarios, corredores y todos los inversores públicos. La consolidación de estos dos reguladores apunta a FINRA con el objetivo de eliminar la regulación superpuesta y los costos ineficientes.
FINRA es el organismo regulador independiente más grande para firmas de valores que operan en los Estados Unidos. Si bien la tarea principal de FINRA es proteger a los inversores garantizando que la industria de valores de EE. UU. Opere de manera honesta y justa, FINRA debe ocuparse de miles de tareas más pequeñas de manera regular para que esto suceda.
