¿Qué significa el principal de opciones de cumplimiento registrado?
El Principal de Opciones de Cumplimiento Registrado (CROP) era una posición de supervisión y cumplimiento que FINRA requería de las empresas de comercio de opciones hasta junio de 2008.
Comprender el cumplimiento de las Opciones Registradas Principal
Se requería que una empresa contratara a un Principal de Opciones de Cumplimiento Registrado (CROP) como funcionario o socio general de la empresa y tenía la responsabilidad de garantizar el cumplimiento normativo de sus actividades de negociación de opciones para las cuentas de los clientes. La persona también supervisó las interacciones con el público, como la publicidad y el marketing. El CROP también podría actuar como el Principal Principal de Opciones Registradas (SROP), otro puesto anteriormente requerido por FINRA.
Aunque las opciones comerciales pueden ser una herramienta de inversión utilizada para reducir el riesgo, también son muy peligrosas en manos de las personas equivocadas; por lo tanto, la necesidad de regulación.
Para convertirse en CROP, una persona tenía que aprobar el examen de la Serie 4 en los Estados Unidos y el Curso de Supervisores de Opciones en Canadá.
El fin del cultivo
FINRA finalmente eliminó la posición de CROP porque otras designaciones financieras podrían administrar las responsabilidades anteriormente requeridas de CROP. Por lo tanto, decidió que si las empresas continuaban cumpliendo con sus requisitos de supervisión y cumplimiento, no serían necesarias. Esa es la misma razón por la que FINRA eliminó al SROP, un funcionario o general también responsable de supervisar la exposición de opciones y la actividad comercial en las cuentas de los clientes.
Los cambios no eliminaron el requisito de que las empresas designen un Director de Opciones Registradas y Futuros de Seguridad (ROSFP) para supervisar las actividades públicas de la empresa, como el contenido de s, materiales educativos y literatura de ventas. Los cambios también hicieron al ROSFP responsable de garantizar que los clientes pudieran manejar los riesgos del comercio de opciones y comprender las transacciones propuestas para sus cuentas discrecionales.
