La mayoría de los estados aceptan un resultado aprobado de la Serie 63 que tiene menos de dos años. Después de dos años, aceptar el puntaje depende de la política del estado y no está garantizado. Mientras un individuo registrado permanezca empleado en la empresa que patrocinó el registro inicial, el resultado de la Serie 63 seguirá siendo válido. Si ese individuo es terminado, el registro finaliza. El candidato tiene dos años para encontrar otro empleador antes de que expire el puntaje.
Los reguladores estatales pueden decidir ofrecer una exención en algunas circunstancias cuando expire el registro. Por lo general, se ofrecen exenciones a algunos empleados de la industria de servicios financieros que ya no trabajan en un puesto que requiere registro. Puede obtener más información sobre exenciones contactando a los reguladores estatales. La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte mantiene una lista de reguladores estatales y proporciona su información de contacto.
Cuando las personas registradas abandonan las empresas patrocinadoras, la empresa patrocinadora presenta un formulario U5 para finalizar el registro de ese empleado. El nuevo empleador debe presentar un formulario U4 para renovar el registro del solicitante. El estado no requiere que algunos empleados obtengan el registro, pero lo hacen debido a la solicitud de un empleador.
Los empleadores pueden exigir el registro por encima de los requisitos estatales mínimos. Los estados individuales también difieren en las carreras financieras que se requieren para obtener registros y licencias. Tomar órdenes de valores, por ejemplo, es suficiente para que se requiera el registro en algunos estados. Los candidatos a exámenes deben consultar con los reguladores estatales para encontrar políticas específicas del estado que se apliquen a las carreras profesionales financieras que les interesan.
