Para convertirse en un corredor de nivel de entrada, uno debe aprobar el examen de la Serie 7, también conocido como el Examen de Representante de Valores Generales. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) administra el examen. La organización no ha establecido ningún límite en la cantidad de veces que puede intentar aprobar el examen de la Serie 7, y no se requiere educación específica para tomar el examen.
Para llevar clave
- El examen de la Serie 7 es una prueba que un corredor de bolsa debe aprobar si desea obtener una licencia para negociar una variedad de valores. La prueba es administrada por FINRA y un candidato que quiera tomar la prueba debe ser patrocinado por una firma miembro de FINRA; también hay otros requisitos de elegibilidad para la Serie 7. Además de la Serie 7, los candidatos también deben aprobar el examen Securities Industry Essential (SIE), que evalúa los conocimientos básicos de la industria de valores; también es administrado por FINRA. Un candidato puede tomar el examen de la Serie 7 tantas veces como lo desee; sin embargo, las primeras tres veces, el candidato tiene que esperar 30 días antes de volver a intentarlo; Después de los primeros tres intentos, el candidato tiene que esperar seis meses.
Restricciones de tiempo
Sin embargo, hay restricciones en la cantidad de tiempo que debe pasar entre los intentos de examen. Para sus primeros tres intentos de aprobar el examen, debe esperar 30 días después de cada intento antes de intentar aprobar el examen nuevamente. Por cada nuevo intento después de los primeros tres, debe esperar un período de seis meses.
Puede realizar el examen tantas veces como desee, siempre que espere el tiempo adecuado antes de volver a realizar el examen.
El examen SIE
A partir de octubre de 2019, los candidatos también deben aprobar el examen Securities Industry Essential (SIE) además del examen de la Serie 7 para convertirse en un representante general de valores.
El SIE evalúa el conocimiento de un candidato sobre la información más básica de la industria de valores, incluidos los fundamentos para trabajar en la industria.
Según FINRA, el SIE es un examen de nivel introductorio que "evalúa el conocimiento de un candidato de la información básica de la industria de valores, incluidos los conceptos fundamentales para trabajar en la industria, como los tipos de productos y sus riesgos; la estructura de los mercados de la industria de valores, reguladora agencias y sus funciones, y prácticas prohibidas ".
El examen de la Serie 7 se conoce formalmente como el Examen de Calificación del Representante de Valores Generales.
¿Qué es la serie 7?
Los corredores de bolsa en los Estados Unidos tienen que aprobar el examen de la Serie 7 si quieren obtener su licencia para negociar valores. Aprobar el examen de la Serie 7 le permite al corredor de bolsa negociar una variedad de valores, excepto materias primas y futuros.
Específicamente, los candidatos que aprueban la Serie 7 pueden negociar acciones, fondos mutuos, opciones, valores municipales y contratos variables. La venta de bienes inmuebles o productos de seguros de vida requeriría una licencia diferente.
Si bien es importante tener la licencia de la Serie 7, muchos estados requieren que los representantes registrados también aprueben el examen de la Serie 63, también llamado Examen de la Ley Estatal del Agente de Valores Uniformes.
Para obtener información sobre la Serie 7, consulte la Guía de examen de la Serie 7 .