- Más de 20 años en la industria de servicios financieros Ex consultor senior de cumplimiento en John Hancock
Experiencia
Marc L. Ross tiene más de 20 años de experiencia en servicios financieros. Su experiencia incluye diseño de planes calificados, ventas e implementación, asesoría de inversiones y dirección en investigación y cumplimiento de gerentes de inversiones de terceros.
Marc fue consultor senior de cumplimiento en John Hancock de 2013 a 2017 y director de cumplimiento y principal registrado en New England Financial de 2007 a 2013. Mientras estuvo en New England Financial, administró esfuerzos continuos de cumplimiento de valores y seguros para una agencia general de aproximadamente 75 representantes; También formó parte de la función de auditoría interna.
Tiene experiencia revisando oficios, realizando revisiones de cumplimiento, evaluando la idoneidad, asegurando la satisfacción de los productores de los requisitos de educación iniciales y continuos, e implementando y siguiendo programas de supervisión para ciertos representantes.
Educación
Marc tiene una licenciatura en ruso de la Universidad de Brandeis y una maestría en lingüística eslava de Yale. Él es un CFA certificado, CFP y CLU.
