El otoño pasado, Bioptix Inc., un fabricante de maquinaria de diagnóstico para el espacio biotecnológico, fue noticia cuando anunció que se renombraba a sí misma como Riot Blockchain Inc. En solo unos días, el precio de las acciones de Riot Blockchain aumentó en casi 20 %, según Bloomberg. Ahora, la compañía blockchain recientemente renombrada enfrenta problemas potenciales con la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. CoinDesk indica que la compañía ha revelado que la SEC ha "comenzado una investigación que podría resultar en una orden de suspensión" que evitaría que Riot y los accionistas vendan acciones en algunos casos.
Sección 8 (e) de la Ley de Valores de 1933
Según el informe de ganancias del segundo trimestre para Riot Blockchain, la compañía recibió una carta de la SEC a fines de julio que indicaba que la agencia había iniciado una acción "de conformidad con la Sección 8 (e) de la Ley de Valores de 1933". En particular, la agencia reguladora está interesada en los detalles de tres declaraciones de registro.
La Sección 8 de la mencionada Ley establece que "si le parece a la Comisión en cualquier momento que la declaración de registro incluye cualquier declaración falsa de un hecho material u omite declarar cualquier hecho material que se requiera declarar allí o sea necesario para hacer las declaraciones allí no engañoso, la Comisión puede… emitir una orden de suspensión que suspenda la efectividad de la declaración de registro ".
Investigación en curso
La investigación probablemente comenzó mucho antes de la carta de julio. De hecho, Riot reveló en abril que la SEC había citado información relevante para los documentos de registro. Mientras la investigación está en curso, el impacto ya ha sido enorme: las acciones de Riot cayeron en más del 12% el día que se supo la noticia. Si la investigación resulta en una orden de suspensión, no se negociarán acciones hasta que se corrija la información.
El socio de Gibson Dunn, Reed Brodsky, sugirió que la divulgación significa problemas para Riot. "Esta citación de la SEC y la orden no parecen ser el tipo de citación emitida regularmente en el curso normal de la supervisión de los registrantes por parte de la SEC. La compañía debe tomar esto muy en serio", indicó Brodsky.
El CEO de Riot, John O'Rourke, habló sobre la citación después de una reunión de accionistas en mayo, pero solo para decir que "no conocemos la naturaleza de la investigación y eso es todo lo que mi abogado me aconsejó comentar".
