¿Qué es el formulario 4 de la SEC: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria?
El Formulario 4 de la SEC: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria es un documento que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) siempre que haya un cambio importante en las tenencias de los miembros de la empresa. Las personas con información privilegiada están formadas por directores y funcionarios de la compañía, así como por cualquier accionista, que posee el 10% o más de las acciones en circulación de la compañía. Los formularios preguntan sobre la relación de la persona que informa con la compañía y sobre las compras y ventas de dichos valores de capital.
La presentación del Formulario 4 se relaciona con las Secciones 16 (a) y 23 (a) de la Securities Exchange Act de 1934, así como las Secciones 30 (h) y 38 de la Investment Company Act de 1940. Divulgación de la información requerida en el Formulario 4 es obligatorio y se convierte en registro público al momento de la presentación.
Para llevar clave
- El Formulario 4 debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores siempre que haya un cambio importante en las tenencias de los miembros de la empresa. Si una de las partes no revela la información requerida en un Formulario 4, podrían producirse acciones civiles o penales. Debe presentarse dentro de dos días hábiles a partir del final del día en que ocurrió la transacción material.
¿Quién puede presentar el formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria?
Este documento de dos páginas cubre cualquier orden de compra y venta en el mercado abierto, así como el ejercicio de las opciones de compra de acciones de la compañía. El formulario 4 debe ser presentado por una compañía cuando hay un cambio en las tenencias de los miembros de la compañía. Esta presentación está relacionada con el Formulario 3 y el Formulario 5, que también cubren los cambios en las tenencias de información privilegiada de la compañía. La SEC puede utilizar la información en la derivación de un caso a otras autoridades gubernamentales y organizaciones de autorregulación (SRO). Si una parte no divulga la información requerida en el Formulario 4, podrían producirse acciones civiles o penales.
La SEC tiene la capacidad de usar la información divulgada en el Formulario 4 en investigaciones o litigios relacionados con las leyes federales de valores, además de otros estatutos o disposiciones civiles, penales o reglamentarios.
Cómo presentar el Formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria
En general, una parte debe presentar el Formulario 4 electrónicamente a través del Sistema electrónico de análisis y recuperación de datos (EDGAR) de la Comisión. Pueden ocurrir excepciones durante las dificultades. Es obligatorio dentro de dos días hábiles a partir del final del día en que ocurrió la transacción material.
Ejemplo práctico de SEC Form 4
En diciembre de 2017, el Director Administrativo y de Operaciones Internas de la empresa pública TiVo (ticker: TIVO) presentó el Formulario 4 como individuo. El formulario reveló la dirección física de TiVo en San José, CA, la fecha de la transacción de acciones comunes, el código de transacción, la cantidad y el precio de los valores negociados, y la cantidad de valores de propiedad beneficiosa después de la transacción.
Formularios relacionados con SEC Form 4
Varias otras formas son críticas para mantener la transparencia y registrar las acciones de los ejecutivos, funcionarios y directores de empresas públicas. Estos incluyen el informe anual 10-K, los formularios trimestrales 10-Q, S-1 y S-1A al salir a bolsa, el 8-K para eventos materiales no programados o cambios corporativos, y otros.
Descargue el formulario SEC 4: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria
Aquí hay un enlace a un formulario SEC 4 descargable: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria.
