Vender es cuando un corredor solicita a un cliente que compre valores que no posee ni ofrece la firma de corretaje. Las firmas de corretaje generalmente tienen listas de productos aprobados que pueden ofrecer sus corredores a los clientes de la firma. Estos productos aprobados generalmente se han sometido a evaluaciones de diligencia debida y el personal de evaluación de la empresa los ha identificado como productos sólidos. Cuando un corredor vende fuera de la lista de productos aprobados de la empresa, corre el riesgo de vender algo para lo cual no se ha completado la debida diligencia. Como regla general, tales actividades son una violación de las regulaciones de valores.
Desglosando Vender
La venta se produce cuando un corredor vende inversiones que no forman parte de los productos ofrecidos por su empresa. A veces, un corredor puede hacer esto porque el cliente quiere comprar un producto que aún no ha sido aprobado por la firma del corredor. El corredor desea ganar una comisión, por lo que rompe las reglas. Esto a menudo puede suceder cuando las inversiones en cuestión son colocaciones privadas u otras inversiones no públicas. En general, vender es una violación de las regulaciones de valores.
Ejemplo de vender lejos
Por ejemplo, Bert es un corredor de bolsa en Bert's Brokerage. Ernie es el cliente de Bert. Ernie quiere comprar acciones de la empresa XYZ, que es una empresa privada que no cotiza en bolsas públicas. Están ofreciendo acciones directamente a través de una agencia que suscribe y distribuye colocaciones privadas. Desafortunadamente, el corretaje de Bert no ha realizado la diligencia debida necesaria en la empresa XYZ, por lo que su stock privado no está en la lista de productos aprobados para la venta. Sin embargo, Bert quiere ganar la comisión asociada con esta venta de acciones de la compañía XYZ, por lo que Bert "vende" de la casa de bolsa de Bert y completa la transacción.
