¿Qué es la serie 14?
La Serie 14 es un examen y certificación para profesionales que buscan convertirse en oficiales de cumplimiento con licencia para firmas miembro. Cualquier persona que busque empleo como director de cumplimiento o que gestionará más de 10 funcionarios de cumplimiento en los Estados Unidos debe completar el examen. La Serie 14 se conoce más formalmente como el Examen de Calificación Oficial de Cumplimiento (CO).
Desglosando la Serie 14
La Serie 14, de acuerdo con la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA), que administra la prueba, "evalúa la competencia de un candidato oficial de cumplimiento de nivel de entrada para realizar su trabajo como oficial de cumplimiento. El examen mide el grado en que cada candidato, que supervisará a 10 o más personas involucradas en actividades de cumplimiento o que son responsables de las actividades generales de cumplimiento de la empresa en el día a día, posee el conocimiento necesario para realizar las responsabilidades laborales ". La Serie 14 fue creada por el Reglamento NYSE. Su propósito es "codificar, aclarar y dar especificidad a las obligaciones de cumplimiento".
Serie 14 Temas y responsabilidades
Los temas del examen de la Serie 14 incluyen las diversas agencias reguladoras de la industria, la supervisión de las ventas y las cuentas de los clientes, la operación de los mercados comerciales primarios y secundarios y las responsabilidades financieras de las firmas miembros de FINRA y NYSE.
La Serie 14 es un examen completo y difícil en la línea de la Serie 7 para corredores de valores generales. Los oficiales de cumplimiento son responsables de asegurarse de que las empresas cumplan con las regulaciones que mantienen seguras las cuentas de los clientes, los empleados que cumplen con las autoridades reguladoras y que, de lo contrario, sigan las reglas que mantienen abiertas las puertas del negocio.
Estructura del examen de la serie 14
El examen consta de 110 preguntas calificadas divididas en nueve categorías. Se proporcionan tres horas para su finalización. Se requiere una puntuación de 70% o mejor para aprobar. La Serie 14 no tiene un examen previo y cuesta $ 350. Para obtener más información, consulte la página informativa de FINRA Serie 14 - Examen oficial de cumplimiento (CO).
- Sección 1: Agencias reguladoras (3 preguntas) Sección 2: Mercados y operaciones (20 preguntas) Sección 3: Operaciones de corretaje-concesionario (10 preguntas) Sección 4: Regulación crediticia / Requisitos de capital (7 preguntas) Sección 5: Supervisión general (20 preguntas) Sección 6: Banca de inversión (15 preguntas) Sección 7: Registro (9 preguntas) Sección 8: Práctica de ventas-Cuentas de clientes / empleados (16 preguntas) Sección 9: Práctica de ventas-Solicitudes (10 preguntas)
Para obtener más información, consulte el resumen del contenido del examen de calificación oficial de la Serie 14 / Cumplimiento de FINRA, que desarrolla las secciones de prueba y proporciona preguntas de muestra.
