La Serie 27 es una licencia de valores que autoriza al titular a preparar y administrar los libros y el mantenimiento de registros de una firma miembro. También conocido como el Examen de Calificación de Principal de Finanzas y Operaciones (FN), pasar la Serie 27 esencialmente permite a las personas actuar como CFO de una firma miembro.
El examen de la Serie 27 es administrado por la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) y evalúa la competencia de los candidatos de Principal de Operaciones y Finanzas (FINOP) para realizar su trabajo. Más específicamente, cubre temas tales como las normas estatutarias que rodean las responsabilidades de los agentes de bolsa, incluidos los requisitos de mantenimiento de registros, así como los artículos cubiertos por la Ley de Protección del Inversor de Valores de 1970.
Desglosando la Serie 27
El examen de la Serie 27 incluye 145 preguntas de opción múltiple, así como 10 preguntas de prueba sin puntaje distribuidas al azar a lo largo de la prueba. Los examinados deben responder todas las preguntas; No hay penalización por adivinar. Los candidatos tienen tres horas y 45 minutos para completar la prueba. Un puntaje de aprobación es del 69%. No hay pruebas de requisitos previos para tomar el examen de la Serie 27. Los candidatos deben estar asociados con una firma miembro de FINRA para tomar el examen. El costo del examen de la Serie 27 es de $ 120.
Serie 27 vs. Serie 28
FINRA exige que la Serie 27 y la Serie 28 (también conocida como el Examen principal de operaciones y operaciones financieras de intermediarios / concesionarios) sean personas que preparan y mantienen los libros y registros de las firmas miembro según lo exigen las normas y reglamentos de la industria de valores.
La Serie 27 cubre corredores-corredores que tienen un requisito de capital neto mínimo de $ 250, 000 y corredores de valores municipales que tienen un requisito de capital neto mínimo de $ 150, 000 (según la Regla 15c3-1 de la SEC).
La Serie 28 es una versión abreviada de la serie 27. Los corredores de bolsa que no cumplan con los umbrales de la Serie 27 mencionados anteriormente pueden usar la Serie 28.
Resumen del examen de la serie 27
El examen de la Serie 27 tiene cinco áreas de contenido. Incluyen:
- Función 1: Informes financieros (25 preguntas) Función 2: Operaciones, Regulaciones generales de la industria de valores y conservación de libros y registros (42 preguntas) Función 3: Protección del cliente (24 preguntas) Función 4: Capital neto (41 preguntas) Función 5: Financiación y gestión de efectivo (13 preguntas)
Para obtener más información sobre la prueba, consulte el Esquema de contenido del examen de calificación financiera y de operaciones de FINRA (Serie 27). También está disponible un Esquema de estudio de la Serie 27, que presenta preguntas de muestra.
Serie 27: el día del examen
El examen de la Serie 27 se realiza por computadora. Se encuentra disponible un tutorial sobre cómo realizar el examen por computadora. A los candidatos no se les permite ningún material de referencia, pero se les da papel de borrador y calculadoras electrónicas básicas (algunas de las preguntas del examen incluyen cálculos).
