DEFINICIÓN de presentación de notificaciones
La presentación de un aviso es información que la ley puede exigir a un asesor de inversiones registrado en la Comisión de Bolsa de Valores que presente a las autoridades estatales de valores. Las notificaciones presentadas incluyen una copia del formulario ADV y otras modificaciones que deben presentarse. Esto ayuda a proteger a un consumidor al garantizar que la experiencia de un asesor sea válida y auténtica.
DESGLOSE ARCHIVO DE AVISOS
Los estados no pueden exigir el registro u otras formas de calificación para los asesores de inversiones que se registraron en la SEC. La Ley de Mejoras a los Mercados de Valores Nacionales de 1996 (NSMIA) otorga a los estados el poder de exigir a los asesores de inversiones registrados por la SEC que presenten con fines de notificación cualquier documento que se presente ante la SEC. Esto puede obligar a los asesores de inversión registrados a presentar a las autoridades estatales una copia de su formulario ADV junto con las enmiendas que lo acompañan. Dichas presentaciones se conocen como notificaciones.
Componentes incluidos con un archivo de aviso
Un formulario ADV especifica el estilo de inversión, los activos bajo administración y los funcionarios clave de una firma de asesoría. El formulario ADV tiene dos partes principales. El primer componente proporciona detalles sobre la educación de un asesor, negocios y cualquier acción punitiva que haya ocurrido en los últimos diez años. El segundo componente está compuesto por las tarifas de servicio del asesor y las estrategias de inversión. Es esencial que cuando los consumidores contratan a un profesional para que les sirva como asesor de inversiones, soliciten ver ambas partes del formulario ADV.
Los consumidores pueden averiguar si su asesor de inversiones debe presentar una notificación al estado consultando los requisitos de sus respectivas autoridades de valores con sede en el estado.
Un asesor de inversiones registrado en la SEC puede verse obligado a registrarse también con las autoridades estatales de valores en algunas circunstancias. Tales casos incluyen cuando un asesor de inversiones registrado en la SEC proporciona asesoramiento de inversión a un fondo de pensiones estatal.
Todos los asesores de inversiones registrados en la SEC deben presentar una presentación electrónica inicial ante el Depósito de registro de asesores de inversiones (IARD). Cuando los asesores se presentan inicialmente ante la IARD, deben proporcionar información sobre su estado reglamentario respectivo ante las autoridades estatales, incluidas las notificaciones o registros estatales vigentes. Las tarifas cobradas a los asesores para registrarse en IARD se basan en la cantidad de activos regulatorios que tienen bajo administración.
Los asesores pueden usar la presentación electrónica de formularios ADV para emitir notificaciones de estados adicionales donde hacen negocios. Cada estado puede cobrar tarifas por cada notificación presentada. Si un asesor registrado en la SEC opta por retirar su registro, el sistema IARD notificará automáticamente a los estados que han emitido previamente notificaciones y terminará su estado de notificación.
