¿Qué es un aviso de Wells?
Un aviso de Wells es una notificación emitida por los reguladores para informar a las personas y las empresas de investigaciones completadas donde se han descubierto infracciones. Por lo general, toma la forma de una carta, que notifica a los destinatarios sobre la naturaleza general de las violaciones descubiertas y sobre la naturaleza de los procedimientos de ejecución que se iniciarán contra el destinatario. El aviso de Wells lleva el nombre del Comité de Wells, formado en 1972 por el entonces presidente de la SEC William J. Casey para revisar las prácticas y políticas de aplicación de la SEC, y presidido por John Wells.
DESGLOSE Aviso de Wells
La recepción de un Aviso de Wells significa que la SEC puede entablar una acción civil contra la persona o empresa nombrada en el mismo, y le da a dicha persona o empresa la oportunidad de ofrecer información sobre por qué no se debe iniciar dicha acción. Alrededor del 80 por ciento de los que recibieron un Aviso de Wells durante el período de 2011 a 2013 más tarde enfrentaron cargos por violaciones de la ley de valores.
Responder a un aviso de Wells
Después de recibir un Aviso de Wells, los destinatarios tienen la oportunidad de que los posibles acusados en cualquier procedimiento de ejecución de la SEC hablen por su propia cuenta, directamente a los tomadores de decisiones involucrados en el caso. La respuesta de un posible acusado a un Aviso de Wells se conoce como Presentación de Wells . Los posibles acusados tienen 30 días para realizar una Presentación de Wells, que debe tomar la forma de un informe legal e incluir argumentos tanto fácticos como legales para demostrar por qué no se deben presentar cargos contra los posibles acusados.
Una Presentación de Wells, y sus contenidos, son información pública, y como resultado, la mayoría de los abogados de la ley de valores pueden aconsejar que hacer dicha presentación no siempre sea para el mejor interés de los posibles demandados. Cualquier cosa alegada en la Presentación de Wells puede ser utilizada contra el acusado en los procedimientos de ejecución; También puede ser citado y utilizado contra los demandados en cualquier otro litigio civil presentado contra los acusados.
