¿Qué es el formulario SEC ADV-W?
El formulario ADV-W de la SEC es un formulario utilizado para retirar el registro como asesor de inversiones registrado en la SEC. Este formulario tiene varios cronogramas que deben completarse con la información de contacto del asesor, el negocio actual y el estado de la clientela. También se requiere una declaración de condición financiera, junto con una descripción de libros y registros.
DESGLOSE SEC Formulario ADV-W
El formulario SEC ADV-W se presenta cuando un RIA ya no desea mantener su licencia activa para ejercer como asesor de inversiones. También se usa si el asesor está cambiando del registro federal al estatal. Pero los asesores que persiguen el último curso de acción no necesitan completar las secciones 1E a ocho del formulario. Otros formularios relacionados con esta presentación incluyen los formularios ADV-R y ADV-S.
Información requerida en el formulario ADV-W
Una RIA que desee darse de baja en la SEC debe proporcionar toda la siguiente información en el Formulario ADV-W y sus horarios:
- Nombre, número de CRD y otra información de identificación Estado del negocio de asesoramiento, incluida la fecha en que dejó de hacer negocios y el motivo de su retiro del negocio Dinero que se le debe a los clientes Custodia de los activos del cliente Contratos de asesoramiento, incluido si han sido asignados y Quienes emiten juicios y gravámenes contra el RIA Declaración de situación financiera Libros y registros, incluida la información de identificación de las personas que mantendrán copias de los libros y registros, y la ubicación de dichos libros y registros Firma del RIA Cualquier información adicional
A menudo, un RIA buscará la ayuda de su abogado para completar y presentar el Formulario ADV-W. El formulario ADV-W se puede usar para retirar el registro de la SEC de la RIA en todos los estados y jurisdicciones en los que realiza negocios, o solo en algunos de ellos; este último se conoce como una presentación parcial.
Requisitos de mantenimiento de registros después de presentar el formulario ADV-W
Una vez que se presente el Formulario ADV-W, el asesor dado de baja deberá mantener todos sus registros y libros durante un período de tiempo, generalmente de tres a cinco años después de la presentación. El período de tiempo exacto depende del estado en el que se registró el asesor.
