¿Qué es un formulario SEC BDW?
El Formulario DBW de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) es un documento que deben completar todos los corredores de valores que deseen finalizar su condición de corredor registrado. El título del Formulario es Solicitud Uniforme del Formulario SEC para la Retirada de Broker-Dealer.
En pocas palabras, este Formulario permite a los corredores de bolsa cerrar la tienda o dejar de actuar en la capacidad de un corredor de bolsa. La Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) exige el uso del Formulario DBW. Los corredores de bolsa, que compran y venden valores en nombre de sus clientes inversores, también pueden usar el documento para realizar un retiro parcial de la actividad comercial. Una remoción parcial termina el registro de un corredor dentro de jurisdicciones específicas y organizaciones autorreguladoras (SRO). Sin embargo, un retiro parcial no termina los requisitos de presentación de la empresa ante la SEC y con las SRO y jurisdicciones restantes.
El propósito del Formulario es ayudar a la SEC a determinar si es en el mejor interés del público que un corredor de bolsa retire su registro.
Disposiciones específicas del formulario SEC BDW
La Sección 15 de la Ley de Bolsa de Valores de 1934 cubre las disposiciones que rigen a todos los corredores de valores registrados a través de la Comisión de Bolsa y Valores. El propósito del Formulario es ayudar a la SEC a determinar si es en el mejor interés del público que un corredor de bolsa retire su registro. La SEC y la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) mantienen toda la información proporcionada a través de la presentación de formularios BDW en el registro. La información contenida en las presentaciones está disponible al público.
Los Corredores-Comerciantes pueden presentar el Formulario BDW electrónicamente con el Depósito Central de Registro (CRD), que también es supervisado por FINRA. Algunas jurisdicciones también pueden requerir una presentación por separado de una copia en papel del Formulario y tener requisitos de presentación adicionales. En consecuencia, el solicitante debe comunicarse con las autoridades correspondientes para conocer los requisitos de presentación específicos, para asegurarse de que cumplan plenamente.
Ejemplo del mundo real
Según FINRA, cuando los corredores-corredores rescinden el registro de su empresa utilizando la Solicitud Uniforme de Retiro de Corredores-Corredores, deben tener en cuenta los siguientes puntos:
- Antes de presentar el Formulario BDW, los intermediarios deben modificar el Formulario BD para actualizar cualquier información inexacta o incompleta. Los intermediarios pueden presentar un Formulario de modificación apropiado en línea a través de Web CRD. Tenga en cuenta que algunas jurisdicciones pueden tener requisitos de presentación adicionales para retirar un registro.
Además, las empresas deben asegurarse de contactar a las jurisdicciones apropiadas para sus requisitos de presentación específicos. Un directorio de estados y jurisdicciones está disponible en el sitio web de la Asociación de Administradores de Valores de América del Norte.
