Un agente de servicios al accionista es típicamente una entidad de terceros que se asocia con una corporación o fondo mutuo que cotiza en bolsa para satisfacer las necesidades continuas de los accionistas. Los agentes de servicios a los accionistas son responsables del mantenimiento de registros de los inversores, las comunicaciones y algunas otras responsabilidades administrativas. También atienden los problemas o inquietudes de los accionistas.
Desglose del Agente de Servicios al Accionista
Los agentes de servicios al accionista son una de las muchas entidades con las que trabaja un fondo mutuo para administrar las actividades operativas de un fondo. Los agentes de servicios al accionista también prestan servicios a grandes corporaciones en diversas capacidades.
Corporaciones
Una vez que una empresa privada crece a un tamaño suficiente y decide cotizar en bolsa, debe cumplir con las regulaciones gubernamentales con respecto a la divulgación de información y los derechos de los accionistas. Muchas compañías públicas buscan la experiencia de un agente de servicios para accionistas para garantizar que las necesidades de sus accionistas sean atendidas eficientemente. Incluso si los servicios a los accionistas se realizan internamente a través de un agente, representan uno de los costos adicionales asociados con una empresa que cotiza en bolsa en lugar de uno privado.
Los agentes de servicios al accionista típicamente trabajarán en conjunto con el departamento de relaciones con inversionistas de una compañía. Las relaciones con los inversores suelen ser la unidad de negocios que se asocia estrechamente con el agente de servicios al accionista de la empresa y lidera la comunicación entre la empresa y sus inversores.
Computershare es uno de los agentes de servicios para accionistas más conocidos a nivel mundial. La compañía puede manejar una amplia gama de actividades, incluidos los planes de equidad de los empleados, el servicio hipotecario, la solicitud de representación, las comunicaciones con las partes interesadas, el apoyo a las ofertas públicas iniciales y muchos otros servicios relacionados con las finanzas y el gobierno.
Fondos gestionados
En todos los tipos de fondos administrados y específicamente fondos mutuos, la compañía de inversión se asociará con muchos terceros diferentes para los servicios operativos del fondo. Los proveedores de servicios externos pueden incluir custodios, contadores, administradores y agentes de servicios para accionistas. En algunos casos, las responsabilidades de un agente de servicios al accionista pueden superponerse con las responsabilidades manejadas por otros proveedores de servicios operativos y específicamente administradores de fondos mutuos.
Los agentes de servicios al accionista también pueden denominarse en ocasiones agentes de transferencia. Con fondos administrados, estas entidades pueden ofrecer una amplia gama de servicios tanto para operaciones de fondos mutuos como para comunicaciones de inversores. Las responsabilidades de servicio del agente de servicios para accionistas pueden incluir la entrega de comunicaciones tales como acciones o pagos corporativos, acceso a registros profesionales y envío por correo o entrega electrónica de informes de fondos profesionales. Los agentes de servicios a los accionistas también pueden ser responsables de proporcionar comunicación a los intermediarios de asesores financieros y apoyar el cumplimiento y los informes de cumplimiento. Los principales agentes de servicios para accionistas de fondos mutuos incluyen Boston Financial Data Services, Bank of New York Mellon, US Bancorp Fund Services y UMB Fund Services.
