¿Qué era la Autoridad Reguladora de la Industria de Valores?
La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA), ahora llamada FINRA, era el nombre de un organismo que combinaba las unidades reguladoras de NASD y NYSE. La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores se formó para gobernar las prácticas comerciales entre los corredores de valores y el público inversionista, regulando tanto a sus miembros como al mercado afiliado. Sus raíces como organización autorreguladora (SRO) se pueden ver en las filiales reguladoras de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) y la Bolsa de Nueva York. El objetivo de consolidar los dos reguladores independientes era eliminar las funciones duplicadas y las inconsistencias de las reglas, así como reducir las ineficiencias de costos de las dos SRO independientes. El SIRA fue retirado a favor de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA) en 2007.
SIRA explicado
Aunque el papel de supervisión reguladora de SIRA continúa hasta el día de hoy bajo el nombre de FINRA, el nombre de SIRA fue especialmente efímero, aproximadamente tres semanas en total. Después de que el nuevo nombre se publicitó en avances, la autoridad reguladora se dio cuenta de que el nombre "SIRA" podría "crear confusión, o incluso podría ser considerado ofensivo por algunos, debido a su similitud con un término árabe usado para referirse a las biografías tradicionales". de Muhammad ", según un anuncio hecho por el entonces presidente y CEO de NASD, Mary Schapiro. "Sirah", que se refiere a textos biográficos sobre Muhammad, llevó a NASD y NYSE a reconsiderar el nombre por las preocupaciones de que podría ser percibido como culturalmente insensible.
Historia y papel de SIRA
El NASD comenzó en 1939 en respuesta a la introducción de las reglas de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que permitieron la creación de organizaciones autorreguladoras. El surgimiento de organizaciones autorreguladoras modernas como SIRA (y FINRA) se puede ver en la adopción de sistemas de comercio electrónico como el lanzamiento de NASD del mercado bursátil de cotizaciones automatizadas de la Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASDAQ) en 1971. En 1998, el Los mercados de valores NASD y AMEX se fusionaron, seguidos por el NASDAQ que se separó del NASD en 2000. En 2007, la SEC respaldó un nuevo SRO para suceder al NASD. SIRA / FINRA se creó con la fusión del brazo regulador de NASD con las unidades de cumplimiento, arbitraje y regulación de miembros de la NYSE. FINRA anunció el inicio de operaciones el 30 de julio de 2007. Es la organización reguladora no gubernamental más grande para corredores y corredores de valores en los Estados Unidos.
SIRA ahora se refiere al regulador de la industria de seguridad del Gobierno de Dubai, la Agencia Reguladora de la Industria de Seguridad, que se lanzó en 2017 para supervisar la seguridad cibernética y otros problemas de seguridad.
