Una garantía implícita es un término legal para garantizar que un producto es apto para el propósito previsto y se ajusta a las expectativas de un comprador ordinario.
Crimen y fraude
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Una orden judicial es una orden judicial que requiere que una persona o entidad deje de hacer o realice una acción específica.
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La Ley de información privilegiada de 1988 modificó la Ley de intercambio de valores de 1934 al ampliar el alcance de la SEC para hacer cumplir las leyes de información privilegiada.
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La Ley de sanciones contra el uso de información privilegiada de 1984 es una parte de la legislación federal que permite a la SEC solicitar sanciones civiles por el uso de información privilegiada.
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El Intermarket Surveillance Group supervisa las prácticas de mercado manipuladoras y fraudulentas, y comparte información entre los miembros internacionales.
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El Sistema Internacional de Compensación es un sistema de compensación comercial para productos o activos financieros cuando las partes se encuentran en diferentes países.
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La interposición se refiere a la práctica ilegal de utilizar un tercero innecesario entre el cliente y el mejor precio de mercado disponible.
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La Organización Internacional del Trabajo (OIT) es una agencia de las Naciones Unidas cuyo objetivo es \
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La Organización Internacional de Normalización o ISO es una organización internacional no gubernamental compuesta por organismos nacionales de normalización.
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Creado por el Congreso, la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 regula la organización de las empresas de inversión y sus ofertas de productos emitidas.
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La Ley de Asesores de Inversión de 1940 es una ley federal de los Estados Unidos que define el papel y las responsabilidades de un asesor / asesor de inversiones.
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El grupo sin fines de lucro de la Asociación de Asesores de Inversión de América representa asesores de inversión para los reguladores, como la Comisión de Bolsa y Valores.
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La Organización Internacional de Comisiones de Valores es una cooperativa global de agencias reguladoras de valores que tiene como objetivo mantener y mercados justos.
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La Cuota de Transferencia Individual (ITQ) es una cuota, impuesta a individuos o empresas por un órgano rector, que limita la producción de un bien o servicio.
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Ivan Boesky, operador bursátil, árbitro de adquisición y manipulador del mercado, ha llegado a simbolizar los excesos de la manía de fusión alimentada por bonos basura de la década de 1980.
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La Ley de Protección del Inversor amplió los poderes de la SEC y estableció una recompensa de denunciantes por denunciar fraudes financieros.
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La Ley Jones es una ley federal que regula el comercio marítimo en los Estados Unidos.
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El formulario Conozca a su cliente garantiza que los asesores de inversiones conozcan detalles sobre la tolerancia al riesgo, el conocimiento de inversión y la posición financiera de sus clientes.
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Kiting es el uso fraudulento de un instrumento financiero como un cheque para obtener crédito adicional que no está autorizado.
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Un esquema de traslape es una práctica fraudulenta que implica alterar las cuentas por cobrar para ocultar el hecho de que un pago de cuentas por cobrar ha sido robado.
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Una leyenda es una declaración en un certificado de acciones que señala restricciones en la transferencia de las acciones, a menudo debido a los requisitos de la SEC para valores no registrados.
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Un líder de Leprechaun es un ejecutivo corporativo que, como el legendario elfo irlandés, es travieso y se dice que posee tesoros enterrados de dinero y oro.
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Una carta de comentario es una carta de la Comisión de Bolsa y Valores que se envía a una empresa en respuesta a la presentación de su declaración de registro.
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Una carta de indemnización es una carta que garantiza que se cumplirán las disposiciones contractuales; de lo contrario, se realizarán reparaciones financieras.
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Un acuerdo de licencia es un acuerdo por escrito por el cual el propietario de una propiedad o actividad da permiso a otra parte para usar esa propiedad bajo los parámetros especificados.
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La Ley de Pago Justo de Lilly Ledbetter es una ley de 2009 que reforzó las protecciones de los trabajadores contra la discriminación salarial en función de la edad, la religión, el origen nacional, la raza, el sexo y la discapacidad.
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Los inversores son \
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Una escapatoria es un tecnicismo que permite a una persona o empresa evitar el alcance de una ley o restricción sin violar directamente la ley.
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Un macro virus infecta un programa de software y hace que una serie de acciones comiencen automáticamente cuando se abre el programa.
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La malversación es un acto de sabotaje absoluto en el que una de las partes en un contrato comete un acto que causa daño intencional.
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La regla de capitalización de mercado es una regla establecida por la Bolsa de Nueva York (NYSE) para determinar un valor mínimo de mercado que se cotizará continuamente.
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La disciplina de mercado es responsabilidad de los bancos, instituciones financieras, soberanos y otros actores importantes en la industria financiera para realizar negocios mientras se consideran los riesgos para sus partes interesadas.
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El fraude de marketing es una práctica ilegal perpetrada por una empresa o individuo en la promoción de un producto o servicio.
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La vigilancia del mercado es la prevención e investigación de prácticas comerciales abusivas, manipuladoras o ilegales en los mercados de valores. La vigilancia del mercado puede ser proporcionada por el sector privado y el sector público.
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El Plan Marshall fue un programa patrocinado por Estados Unidos implementado después de la Segunda Guerra Mundial para ayudar a los países europeos que habían sido destruidos en el conflicto.
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La información privilegiada material es información material sobre aspectos de una empresa que aún no es pública pero que afectará el precio de sus acciones una vez que se publique.
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La regla de maestro-servidor es una directriz legal que establece que los empleadores son responsables de las acciones de sus empleados.
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La Ley McFadden es una legislación federal que otorga a los estados individuales la autoridad para gobernar sucursales bancarias ubicadas dentro del estado.
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MiFID es una ley de la Unión Europea que estandariza la regulación de los servicios de inversión en todos los estados miembros del Espacio Económico Europeo.
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MiFID II es un paquete de legislación de reforma de la industria financiera de la Unión Europea, instituido para regular los mercados financieros, lanzado el 3 de enero de 2018. Reemplaza el MiFID original.