Un asesor federal cubierto es un asesor de inversiones con sede en los Estados Unidos que administra más de $ 30 millones en activos para otros inversores.
Crimen y fraude
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Las agencias federales son organizaciones gubernamentales especiales establecidas para un propósito específico, como la gestión de recursos, la seguridad financiera o nacional.
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La Unidad de Instituciones Financieras y Política Prudencial es una división de investigación dentro del Centro de Estudios de Política Europea.
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La Agencia Federal de Financiamiento de la Vivienda (FHFA) es una agencia del gobierno de los EE. UU. Que regula el mercado secundario de hipotecas.
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Un prospecto final es la versión final y completa de un prospecto para una oferta pública de valores.
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La Autoridad de Conducta Financiera es el regulador de la industria de servicios financieros en el Reino Unido.
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La tarifa de responsabilidad por crisis financiera fue un impuesto federal propuesto por el presidente Obama en 2010.
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El Grupo de Acción Financiera (GAFI) es una organización intergubernamental que promueve políticas para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.
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La Ley de Elección Financiera es un proyecto de ley diseñado para revertir las regulaciones establecidas en la Ley Dodd-Frank.
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El análisis forense financiero es un campo que combina habilidades de investigación criminal con habilidades de auditoría financiera para identificar actividades financieras criminales.
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La Agencia de Servicios Financieros, o FSA, es una entidad del gobierno japonés responsable de supervisar la banca, los seguros y los valores y el intercambio.
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El FSOC es un consejo formado por la Ley Dodd-Frank, encargado de supervisar el sistema financiero y su estabilidad.
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La Autoridad de Servicios Financieros fue el organismo regulador de los servicios financieros en el Reino Unido hasta 2013.
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Las travesuras financieras son acciones diseñadas para tergiversar el verdadero desempeño financiero o la posición financiera de una empresa o entidad.
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FINTRAC - Centro de Análisis de Informes y Transacciones Financieras de Canadá - monitorea las transacciones para identificar y prevenir actividades financieras ilegales.
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La Red de Ejecución de Delitos Financieros es una oficina administrada por el Departamento del Tesoro que fue creada para castigar a los lavadores de dinero y otros delincuentes financieros.
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El primero en presentar una regla establece que quien sea la primera parte en presentar una demanda se adjudica a sus tribunales de origen la ubicación del juicio o los procedimientos legales.
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La regla del cinco por ciento requiere que los corredores utilicen prácticas justas y éticas al establecer las tasas de comisión en las transacciones de venta libre.
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Free On Board (FOB) es un término comercial que indica el punto en el que un comprador o vendedor se hace responsable de los bienes transportados en un buque.
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Formulario 144 de la SEC: El aviso de venta propuesta de valores se presenta ante la Comisión de Bolsa y Valores o SEC cuando se hace un pedido para vender las acciones de esa compañía bajo circunstancias específicas.
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El Formulario 3 de la SEC: Declaración inicial de propiedad beneficiaria de valores es un documento presentado por una persona con información privilegiada o un accionista principal ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) con el propósito de ayudar a regular la información privilegiada.
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El Formulario 5 de la SEC: Declaración anual de cambios en la propiedad beneficiaria de valores es un documento que los miembros de la empresa deben presentar ante la Comisión de Bolsa y Valores si han realizado transacciones durante el año que no informaron previamente a través de un Formulario 4.
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El Formulario 13F de la SEC es un informe trimestral presentado por los administradores de inversiones institucionales que revela sus tenencias de capital en los Estados Unidos, revelando sus principales selecciones de acciones.
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El Formulario 4 de la SEC: Declaración de cambios en la propiedad beneficiaria es un documento que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) siempre que haya un cambio importante en las tenencias de los miembros de la empresa.
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El transporte fraudulento es la transferencia ilegal o injusta de propiedad a otra parte a través de un administrador de bancarrota. Existen dos tipos de transporte fraudulento, el fraude real y el fraude constructivo.
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La FTC es una agencia independiente que tiene como objetivo proteger a los consumidores y garantizar un mercado competitivo al hacer cumplir las leyes antimonopolio y de protección del consumidor.
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La divulgación completa es la necesidad general en las transacciones comerciales para que ambas partes digan toda la verdad sobre cualquier asunto material relacionado con una transacción.
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El Reglamento General de Protección de Datos (GDPR) establece pautas para la recopilación y el procesamiento de datos personales de personas dentro de la Unión Europea.
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El efecto fantasma es una práctica ilegal mediante la cual dos o más creadores de mercado intentan influir colectivamente en el precio de una acción.
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El comercio de Ginzy es la práctica de vender parte de un pedido al precio de oferta y el resto al mismo corredor al precio de oferta más bajo.
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La tasa de recuperación global puede referirse a empresas que recuperan pérdidas relacionadas con el fraude o a líneas de crédito que son recuperables, dado el incumplimiento del prestatario.
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Gray box es la prueba de software con conocimiento limitado de su funcionamiento interno.
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El salto de armas ocurre cuando se usa información no revelada, privada o interna para una ventaja injusta dentro de los mercados de capitales.
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La cláusula de habendum es un lenguaje legal que se incluye en los contratos que tratan con la transferencia de propiedad, estableciendo los derechos, la restricción y el plazo.
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El hacktivismo es un plan activista social o político que se lleva a cabo al entrar y causar estragos en un sistema informático seguro.
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La Ley de Mejoras Antimonopolio Hart-Scott-Rodino de 1976 requiere que las grandes empresas presenten un informe antes de completar una fusión, adquisición u oferta pública.
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Un programa de inversión de alto rendimiento es un esquema de inversión fraudulento que pretende ofrecer retornos de inversión extraordinariamente altos.
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La Ley de Vivienda y Recuperación Económica permitió a la FHA garantizar hasta $ 300 mil millones en nuevas hipotecas de tasa fija a 30 años para prestatarios de alto riesgo.
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La prueba Howey determina si las transacciones califican como \
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Un contrato implícito es un acuerdo legalmente vinculante creado por las acciones, el comportamiento o las circunstancias de las partes involucradas. No se necesitan pruebas por escrito.