El relleno de canales es un método poco ético de inflar engañosamente las cifras de ventas al forzar un exceso de oferta de productos en los canales minoristas y de distribución, como un fabricante de automóviles a los concesionarios.
Crimen y fraude
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Un estatuto es un documento legal que establece formalmente una entidad corporativa.
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Cheap Jack es un sustantivo o adjetivo británico coloquial que se utiliza para describir a un vendedor itinerante de bienes de bajo costo.
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El Canadian Investor Protection Fund es una organización sin fines de lucro diseñada para proteger a los inversores de la quiebra de una empresa de inversión individual.
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El batido es un comercio excesivo por parte de un corredor en la cuenta de un cliente en gran medida para generar comisiones. Descubre más sobre la práctica de batir aquí.
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El comercio circular es un esquema de fraude que crea una actividad comercial artificial al pasar acciones entre un grupo cerrado.
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La Ley de Derechos Civiles de 1964 es una legislación federal histórica que prohíbe la discriminación por motivos de raza, color, religión, sexo y origen nacional.
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Una multa civil por dinero es una multa punitiva impuesta por la Comisión de Bolsa y Valores. Las sanciones y no se limitan a violaciones de la ley de valores.
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Una demanda colectiva es donde uno o más demandantes entablan acciones legales en nombre de un grupo más grande en un reclamo de un tribunal civil.
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El fraude de clics es el acto de hacer clic ilegalmente en anuncios de pago por clic para aumentar los ingresos del sitio o agotar los presupuestos de los anunciantes.
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La computación en la nube es un modelo para brindar servicios de tecnología de la información donde los recursos se recuperan de Internet a través de herramientas basadas en la web.
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La seguridad en la nube es la protección de los datos almacenados en línea contra robos, fugas y eliminación. Muchas veces, el almacenamiento en la nube está mejor protegido de lo normal.
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El derecho consuetudinario es un conjunto de leyes no escritas basadas en precedentes legales y, a menudo, guiará las sentencias y fallos judiciales cuando el resultado no pueda determinarse en función de los estatutos existentes o las normas legales escritas.
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La Ley de competencia en la contratación es una política establecida en 1984 para fomentar la competencia por los contratos del gobierno.
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El departamento de cumplimiento garantiza que una empresa de servicios financieros se adhiera a las reglas externas y los controles internos.
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Un programa de cumplimiento es un conjunto de políticas y procedimientos internos de una empresa para cumplir con los requisitos obligatorios o para mantener la reputación comercial.
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Un oficial de cumplimiento garantiza que una empresa cumpla con sus requisitos reglamentarios externos y políticas internas.
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El abuso de la computadora es el uso de una computadora para hacer algo inapropiado o ilegal. Fue codificado en 1984 con el CFAA.
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Un acuerdo de concesión es un contrato entre una empresa y un gobierno, u otro propietario, para operar un negocio en una ubicación particular.
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Una solicitud de tratamiento confidencial es un formulario que se completa de acuerdo con el informe 8-K, 10-Q o 10-K de la compañía, lo que permite mantener en secreto la información en la presentación ante la SEC.
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El Panel de Supervisión del Congreso (COP) fue creado por el Congreso de los Estados Unidos en 2008 para supervisar las acciones del Tesoro de los Estados Unidos destinadas a estabilizar la economía de los Estados Unidos.
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La solicitud de consentimiento es el proceso por el cual el emisor de una seguridad propone cambios a los términos de un acuerdo de seguridad o gestión corporativa.
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La Ley de Protección de Crédito al Consumidor de 1968 es una legislación federal que describe los requisitos de divulgación para los prestamistas de consumo.
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La infracción de copyright es el uso o la producción de material protegido por copyright sin el permiso del titular del copyright.
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El derecho de autor es el derecho exclusivo que tiene el propietario de una propiedad intelectual. Protege el trabajo del creador de la duplicación o uso no autorizado.
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Acorralar en un contexto de inversión es obtener el control sobre una seguridad específica hasta el punto en que sea posible manipular el precio.
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El fraude corporativo se refiere a actividades deshonestas realizadas para dar una ventaja a un individuo o empresa.
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La cleptocracia corporativa describe la avaricia de los ejecutivos corporativos que usan tácticas encubiertas para desviar la riqueza a expensas de los accionistas.
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La corrupción es un comportamiento deshonesto de quienes ocupan puestos de poder, como gerentes o funcionarios del gobierno. La corrupción puede incluir dar o aceptar sobornos u obsequios inapropiados, transacciones dobles, transacciones por debajo de la mesa y más.
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Una seguridad cubierta es un tipo de seguridad que recibe exenciones federales de las regulaciones estatales.
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Un anexo de respaldo crediticio (CSA) es un documento que define los términos para la provisión de garantías por parte de las partes en transacciones de derivados.
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El crimen de 1873 fue la notable omisión del dólar de plata estándar de la ley de monedas aprobada en 1873.
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CRM2 se refiere a reglas para los inversores y asesores de inversión canadienses que requieren una mayor transparencia sobre el costo y el rendimiento de las cuentas de los clientes.
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La Comisión Reguladora de Valores de China es el organismo regulador nacional que supervisa los intercambios de valores y futuros del país.
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El seguro cibernético y de privacidad proporciona cobertura contra pérdidas resultantes de una violación de datos o pérdida de información confidencial almacenada electrónicamente.
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La ciberseguridad se refiere a las medidas tomadas para mantener la privacidad de la información electrónica, que abarca desde la protección personal hasta la protección compleja del gobierno.
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El número CUSIP es un número de identificación asignado a todas las acciones y bonos registrados por el Comité de Procedimientos Uniformes de Identificación de Valores.
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Una cadena de margaritas es un grupo de inversores sin escrúpulos que inflan artificialmente el precio de un valor para que lo vendan con ganancias. Todas las estafas en cadena se consideran una práctica ilegal en los mercados públicos.
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La web oscura se refiere al contenido en línea encriptado que no está indexado en los motores de búsqueda convencionales.