La teoría de apropiación indebida postula que cualquier persona que use información privilegiada para negociar valores ha cometido fraude contra la fuente de información.
Crimen y fraude
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Misselling es una práctica de ventas en la que un producto o servicio se tergiversa deliberadamente o se engaña a un cliente sobre su idoneidad. Misselling es negligente y poco ético, y puede llevar a acciones legales.
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Una tergiversación es una declaración falsa de hecho hecha por una parte que afecta la decisión de la otra parte al acordar un contrato.
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El Acuerdo Monetario de 1951 fue un acuerdo entre el Tesoro de los Estados Unidos y la Junta de la Reserva Federal que le dio a la Fed una mayor independencia.
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El lavado de dinero es el proceso de hacer que grandes cantidades de dinero generadas por una actividad criminal parezcan provenir de una fuente legítima.
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El sistema de divulgación multijurisdiccional permite a las empresas canadienses ofrecer valores en los Estados Unidos utilizando prospectos preparados para los requisitos canadienses.
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La Asociación Nacional de Distribuidores de Valores (NASD) era una organización autorreguladora de la industria de valores y una predecesora de FINRA.
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La Asociación de Administradores de Valores de América del Norte (NASAA) es una organización de reguladores de valores cuyo objetivo es proteger a los inversores del fraude.
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La Ley Nacional de Vivienda fue una ley federal aprobada en 1934 para crear la Administración Federal de Vivienda (FHA).
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La Federación Nacional de Minoristas (NRF) está compuesta por miembros de todas las fases de la industria minorista en los Estados Unidos y en el extranjero.
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Una organización de calificación estadística reconocida a nivel nacional es una organización reconocida a nivel federal que proporciona una evaluación de la solvencia crediticia.
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El plan del sistema de mercado nacional es un sistema nacional utilizado en los Estados Unidos para la selección y reserva de símbolos de valores.
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Nick Leeson es un ex gerente del Barings Bank de Inglaterra que se convirtió en un comerciante deshonesto mientras dirigía la división de Singapur de la compañía a principios de la década de 1990.
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La National Futures Association (NFA) es una organización independiente y autorreguladora para la industria de derivados de EE. UU. Identifica y exige las mejores prácticas de la industria.
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Una estafa nigeriana es un esquema en el que un remitente solicita ayuda para facilitar la transferencia de una cantidad sustancial de dinero a cambio del pago de una comisión.
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Un acuerdo de no competencia es un contrato en el que un empleado promete no participar en una competencia de ningún tipo con un empleador después de que finalice el período de empleo.
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Las transacciones que no son del emisor se refieren a cualquier disposición de un valor que no confiera un beneficio a la empresa emisora.
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La presentación de un aviso es información sobre la educación y el negocio de un asesor de inversiones que se le puede solicitar que presente a las autoridades estatales de valores.
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La Ley Nacional de Mejoramiento de los Mercados de Valores es una ley aprobada en 1996 para simplificar la regulación de valores de EE. UU. Al distribuir más poder regulatorio.
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Options Clearing Corporation trabaja con los reguladores y actúa como emisor y garante de los contratos de opciones y futuros.
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El fraude de ocupación es un tipo de fraude hipotecario, por el cual el prestatario miente sobre si la casa estará ocupada por el propietario o no.
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Un defensor del pueblo es un funcionario que investiga las quejas (generalmente presentadas por ciudadanos privados) contra empresas, entidades públicas o funcionarios.
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La Comisión de Valores de Ontario es el organismo regulador encargado de hacer cumplir las leyes de valores en la provincia canadiense de Ontario.
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La estrategia de inversión de cartera offshore (OPIS) fue un refugio fiscal fraudulento vendido por la firma de contabilidad KPMG a fines de la década de 1990.
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La Regla de Protección de Órdenes es una política que tiene como objetivo garantizar que los inversores reciban el mismo precio de ejecución que se cotiza en cualquier intercambio en el que se negocie el valor.
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La Oficina de Supervisión de Ahorro fue responsable de emitir y hacer cumplir las regulaciones que rigen la industria de ahorro y préstamo de la nación.
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Pintar la cinta es un tipo de manipulación del mercado mediante el cual los jugadores del mercado intentan influir en el precio de un valor a expensas de los inversores.
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El estacionamiento es la práctica ilegal de vender acciones a otra parte con el entendimiento de que el propietario original las comprará nuevamente después de un corto tiempo.
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Un troll de patentes es un término despectivo utilizado para describir el uso de reclamos de infracción de patentes para ganar sentencias judiciales con fines de lucro o para sofocar la competencia.
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El Equipo de Protección contra Inmersiones es un apodo para el Grupo de Trabajo sobre Mercados Financieros, que hace recomendaciones al presidente de los Estados Unidos.
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La manía de Ponzi describe el estado de ánimo de los inversores después del esquema Ponzi de Bernie Madoff de 2008, cuando todos corrieron para cuestionar la credibilidad de su administrador de dinero.
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Ponzimonium es un brote de esquemas de Ponzi que les toma un tiempo a las autoridades apagar.
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La manipulación de precios es una acción ilegal que ocurre cuando las partes conspiran para fijar o inflar precios para lograr mayores ganancias a expensas del consumidor.
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Un precio máximo es una cantidad máxima, obligatoria por ley, que un vendedor puede cobrar por un producto o servicio. Generalmente se aplica a los productos básicos de consumo.
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La fijación de precios es establecer el precio de un producto o servicio, en lugar de permitir que se determine naturalmente a través de las fuerzas del libre mercado.
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El regulador primario es la agencia reguladora estatal o federal que es la entidad supervisora principal de una institución financiera.
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La relación principal-agente se refiere a un acuerdo en el que una entidad designa legalmente a otra para actuar en su nombre.
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El impedimento de la promesa es el principio legal que define que una promesa es exigible por ley cuando una parte que confía en esa promesa sufre un perjuicio relacionado.
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Los derechos de propiedad definen la propiedad teórica y legal de los recursos y cómo se pueden usar.
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Pro-tanto es una frase latina que significa \