Los materiales de representación se presentan a los accionistas antes de las reuniones anuales para divulgar información importante y darles la oportunidad de votar sobre cuestiones básicas.
Crimen y fraude
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Una declaración de poder es un documento que la SEC requiere que las compañías proporcionen a los accionistas, incluida la información que necesitan para tomar decisiones informadas en las juntas de accionistas.
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La Ley de Reforma de Litigios de Valores Privados (PSLRA) es una legislación aprobada por el Congreso en 1995 para detener demandas de valores frívolas o injustificadas.
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Pump-and-dump es un esquema que intenta aumentar el precio de una acción a través de recomendaciones basadas en declaraciones falsas, engañosas o muy exageradas.
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Un esquema piramidal es una estafa de inversión ilegal basada en una configuración jerárquica que paga a los miembros más altos en la estructura con fondos de nuevos miembros.
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Un administrador de activos profesional calificado es un asesor de inversiones registrado que ayuda a instituciones como los fondos de pensiones a realizar inversiones.
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Un inversor se denomina comprador institucional calificado (QIB) si se considera que requieren menos protección regulatoria que los inversores poco sofisticados.
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Una investigación de documentos cuestionados es una mirada en profundidad a un documento que se está cuestionando en caso de fraude, falsificación, etc.
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El crimen organizado generalmente se refiere a crímenes cometidos por extorsión o coerción. El término se asocia típicamente con el crimen organizado.
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El ransomware es una táctica de extorsión cibernética que utiliza software malicioso para mantener como rehén al sistema informático de un usuario hasta que se paga un rescate.
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El estándar de razonabilidad tiene varias aplicaciones en las finanzas que se relacionan con la exigencia de expectativas puestas en una parte que se considera razonable.
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La recuperación es el derecho a reclamar propiedad en caso de falta de pago, fraude u otras irregularidades.
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Redlinear es una práctica poco ética que pone los servicios (financieros y de otro tipo) fuera del alcance de los residentes de ciertas áreas en función de la raza o el origen étnico.
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La regulación SHO es una regulación de la SEC que actualiza las políticas que rigen las prácticas de venta corta.
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Un mercado regulado es un mercado sobre el cual los organismos gubernamentales o, con menos frecuencia, la industria o los grupos laborales, ejercen un nivel de supervisión y control.
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El registro es el proceso mediante el cual una empresa presenta los documentos requeridos ante la SEC para una oferta pública y / o el proceso mediante el cual los corredores y agentes de valores tienen derecho legal a vender valores.
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La regulación EE es una regla establecida por la Junta de la Reserva Federal de los Estados Unidos.
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La Regulación Z es una regulación de la Junta de la Reserva Federal de los Estados Unidos que implementó la Ley de Veracidad en los Préstamos e introdujo nuevas protecciones para los prestatarios consumidores.
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La Regulación A es una exención de los requisitos de registro exigidos por la Ley de Valores, aplicable a las pequeñas ofertas públicas de valores.
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La Regulación B describe las reglas que los prestamistas deben cumplir al obtener y procesar la información crediticia.
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La Regulación D (Reg D) es una regulación que permite a las empresas más pequeñas vender valores sin registrarse con la Comisión de Bolsa y Valores.
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La regulación NMS es un conjunto de reglas que busca mejorar los intercambios de los Estados Unidos a través de la imparcialidad en la ejecución de los precios.
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La Regulación E describe las reglas para las transferencias electrónicas de fondos, proporciona pautas para los emisores y vendedores de tarjetas de débito y protege a los consumidores.
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El Reglamento de divulgación justa es una regla para evitar la divulgación selectiva por parte de las empresas públicas a los profesionales del mercado y ciertos accionistas.
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La Regulación K es una regulación establecida por la Reserva Federal, que proporciona gobernanza en el frente bancario internacional.
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La Regulación T, o Reg T, rige las cuentas de efectivo y la cantidad de crédito que los corredores de bolsa pueden extender a los inversores para la compra de valores.
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La Regulación W es una regulación del Sistema de la Reserva Federal que limita ciertas transacciones entre bancos y sus afiliados.
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La jubilación de valores es la cancelación de acciones o bonos porque el emisor los ha vuelto a comprar o se ha alcanzado su fecha de vencimiento.
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Rio Trade es la jerga de una transacción en un mercado financiero realizada en un intento desesperado por recuperar pérdidas anteriores.
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Un comerciante deshonesto actúa de manera imprudente e independiente de los demás, generalmente en detrimento tanto de los clientes como de la institución que emplea al comerciante.
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La Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) es una asociación global que establece calificaciones y estándares en terrenos, propiedades y construcción.
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La regla 10b - 18 es una regla de la SEC que protege a las compañías y a los compradores afiliados al brindarles un puerto seguro cuando recompran las acciones de la compañía.
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Para abordar el fraude de valores a través de prácticas de manipulación, se creó la regla 10b-5 en virtud de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
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Las Reglas de Práctica Justa es un código de conducta para los corredores de bolsa estadounidenses que requiere lealtad y trato justo con los clientes.
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La regla 10b5-1 es una regla establecida por la SEC que permite a personas con información privilegiada de corporaciones que cotizan en bolsa establecer un plan de negociación para vender acciones de su propiedad.
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La regla 10b-6 de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) prohíbe la compra de acciones por parte de un emisor cuando las acciones no han completado la distribución.
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La Regla 144A de la SEC modifica un requisito de período de tenencia de dos años para valores colocados en forma privada para permitir que compradores institucionales calificados negocien.
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La regla 144 es una regla SEC que establece las condiciones bajo las cuales se pueden vender valores restringidos, no registrados y de control.
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Una presentación S-8 es una presentación reglamentaria requerida cuando las compañías planean emitir acciones como acciones u opciones sobre acciones para sus empleados u oficiales.
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Una presentación S-3 es un proceso de registro simplificado utilizado por compañías que han cumplido con los requisitos de presentación reglamentarios oportunos.