El Formulario SEC 424B3 es el formulario de prospecto que la compañía de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) debe presentar, que detalla la información que resultó en un cambio significativo de la información suministrada anteriormente.
Crimen y fraude
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El Formulario 19b-4 de SEC es un formulario que se utiliza para informar a la SEC de un cambio de regla propuesto por una organización autorreguladora o SRO.
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El formulario SEC 424B4 es el formulario de prospecto que una empresa debe presentar para divulgar la información a la que se refieren en los formularios SEC 424B1 y 424B3.
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El formulario SEC 424B5 es el formulario de prospecto que las empresas deben presentar para divulgar la información mencionada en los formularios 424B2 y 424B3.
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El formulario SEC 425 es el formulario de prospecto que las empresas deben presentar para divulgar información sobre combinaciones de negocios.
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El formulario SEC 485A24E es una declaración de registro para cuentas separadas.
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El Formulario SEC 485A24F es una declaración de registro para cuentas separadas ofrecidas por compañías de inversión gerenciales.
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El Formulario SEC CB es presentado por cualquier persona que participe en ofertas y ofertas de derechos con empresas extranjeras con menos del 10% de sus valores en manos de personas estadounidenses.
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El formulario 497 de la SEC es un documento que las compañías de inversión deben usar para presentar sus materiales definitivos en el sistema de archivo EDGAR de la SEC.
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El Formulario 40-F de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) por compañías domiciliadas en Canadá con valores registrados en los EE. UU.
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El Formulario 8-A de la SEC es uno de los formularios básicos que la SEC requiere para los registros de valores.
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Una presentación de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requerida por las corporaciones que buscan emitir ciertas clases de valores, incluidos los derechos de compra futuros.
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Los asesores de inversiones utilizan el formulario ADV de la SEC para registrarse con la SEC y las autoridades de valores estatales, y debe divulgarse a los clientes.
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El formulario SEC ADV-W es un formulario utilizado para retirar el registro como Asesor de inversiones registrado en la SEC.
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El formulario SEC ATS-R es una actualización trimestral requerida que se presenta ante la Comisión de Bolsa y Valores por sistemas de negociación alternativos.
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El formulario SEC ADV-E es una certificación de los activos del cliente, tanto en efectivo como en valores, que posee un asesor de inversiones registrado, que los contadores suelen utilizar.
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SEC Form ARS es el documento principal que las empresas públicas utilizan para informar el estado actual de su situación financiera, seguido de una reunión anual de accionistas.
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El Formulario BD BD debe enviarse a la Comisión de Bolsa y Valores de los Estados Unidos (SEC) cuando se registre como corredor de bolsa en los Estados Unidos.
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Un formulario que los corredores-corredores de valores deben presentar ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), para terminar el estado como corredor registrado.
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El formulario SEC DFAN14A es una presentación realizada ante la Comisión de Bolsa y Valores para solicitudes de representación no gerenciales no respaldadas por la compañía.
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El formulario SEC DEFM14A es un formulario presentado ante la SEC por un solicitante de registro cuando se requiere el voto de un accionista sobre una cuestión relacionada con una fusión o adquisición.
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El Formulario N-17d-1 de SEC es un formulario presentado ante la SEC por una compañía de inversión de pequeñas empresas (SBIC) y por un banco afiliado a la SBIC.
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El Formulario F-10 de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores exigida a los emisores privados extranjeros canadienses que cotizan en bolsa y que registran valores.
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El Formulario SEC 10-12B es una presentación requerida por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) cuando una empresa pública emite una nueva acción a través de una escisión.
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El Formulario N-18f-1 de la SEC es una presentación ante la SEC que brinda a ciertas compañías de fondos la capacidad de realizar reembolsos en efectivo.
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El Formulario SEC 6-K es un formulario que los emisores privados extranjeros de valores deben presentar, de conformidad con las normas de la Ley de Bolsa de Valores de 1934.
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El Formulario SEC F-4 es una presentación que la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requiere para el registro de ciertos valores por parte de emisores extranjeros.
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El formulario SEC F-6 se utiliza para registrar acciones representadas por ADR emitidas por un depositario contra el depósito de los valores de un emisor extranjero.
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El Formulario F-7 de la SEC es una presentación ante la SEC que los emisores privados extranjeros canadienses que cotizan en bolsa deben utilizar para ofrecer derechos a los inversores estadounidenses.
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El Formulario F-6EF de la SEC es una presentación ante la SEC, requerida para las compañías extranjeras que desean que las acciones de su compañía se negocien como recibos de depósito estadounidenses.
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El Formulario SEC 8-K12G3 es una presentación inicial para la notificación de valores de emisores sucesores que se consideran registrados de conformidad con la Sección 12.
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El Formulario SEC F-8 es una presentación ante la SEC por parte de emisores canadienses para registrar valores ofrecidos en combinaciones de negocios, fusiones y ofertas de intercambio.
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El Formulario SEC FN es una presentación requerida de bancos, aseguradoras, sociedades holding y filiales extranjeras que desean realizar ofertas públicas de valores en los EE. UU.
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El Formulario D de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requerida para algunas compañías que venden valores en una exención de Regulación (Reg) D o con disposiciones de exención de la Sección 4 (6).
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El formulario SEC DEF 14A es un formulario que debe ser presentado por o en nombre de un solicitante de registro cuando se requiere el voto de un accionista.
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El Formulario SEC N-14AE es un tipo de presentación EDGAR obsoleto, utilizado anteriormente para las declaraciones de registro de conformidad con la Regla 488.
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El Formulario N-17f-2 de la SEC es una presentación ante la SEC que deben presentar las compañías de inversión que tienen la custodia de valores o inversiones similares.
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Las empresas de gestión de inversiones de capital cerrado utilizan el formulario SEC N-2 para registrar vehículos de inversión en la Comisión de Bolsa de Valores.
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Se requiere el formulario SEC F-3 para el registro de ciertos valores por parte de emisores extranjeros. Aquí, aprenda por qué el \
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El Formulario N-6 de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) presentada por los fideicomisos de inversión de la unidad que ofrecen contratos de seguro de vida variable.