El formulario SEC N-CSR es un formulario que una compañía de inversión de gestión registrada completa y archiva con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), luego de la transmisión de informes anuales y semestrales a los accionistas.
Crimen y fraude
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El Formulario N-SAR de la SEC es una presentación de la Bolsa de Valores de Estados Unidos (SEC, por sus siglas en inglés) que es específica para las compañías registradas de administración de inversiones.
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El Formulario NSAR-A de la SEC fue una presentación semestral ante la SEC que las empresas de gestión de inversiones registradas realizan al final de los primeros seis meses de su año fiscal.
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SEC Form NT 10-Q es un formulario que las compañías que no podrán presentar sus presentaciones de resultados financieros trimestrales a tiempo deben presentarlo.
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El formulario SEC PRE 14A es un formulario que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores en asuntos que requieren el voto de los accionistas.
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El Formulario PRE 14C de la SEC proporciona a los titulares de valores, que tienen derecho a votar sobre cuestiones, cierta información requerida por el Anexo 14A de la SEC.
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El Formulario SB-2 de la SEC fue un trámite ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) requerido para ciertas pequeñas empresas.
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El formulario S-6 de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC), que los fideicomisos de inversión de la unidad utilizan para registrar los valores que emiten.
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El formulario PRER14A de la SEC es una presentación ante la SEC que debe presentarse para un solicitante de registro cuando se revisan los materiales de representación preliminar.
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El Formulario PRRN14A de la SEC es una presentación ante la SEC cuando se revisan los materiales de solicitud de representación preliminar no administrativos y se requiere el voto de los accionistas.
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El Formulario N-14 de la SEC es una presentación ante la SEC que puede ser utilizada por todas las compañías de inversión de gestión y compañías de desarrollo comercial para registrar ciertas transacciones.
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El formulario SEC PX14A6G es un Aviso de solicitud de exención presentado ante la SEC que notifica a los accionistas que está exento de las reglas convencionales de solicitud.
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El Formulario SEC S-11 es una presentación que se utiliza para registrar emisiones de valores para fideicomisos de inversión inmobiliaria (REIT).
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El formulario SEC N-54C es un formulario completado por una compañía de inversión para retirar su elección voluntaria para ser regulado como una compañía de desarrollo comercial.
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El Formulario SEC NQ es un documento que divulga las tenencias completas de cartera de compañías de inversión de gestión registradas semestralmente.
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El formulario SEC N-PX se completa con fondos mutuos para revelar los poderes de voto de una garantía mantenida en el fondo. El formulario se presenta cada año ante la SEC durante el período final de 12 meses que finaliza el 30 de junio.
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El formulario SEC S-3 es un formulario de registro de seguridad simplificado para ser utilizado por compañías que han cumplido con los requisitos de informes anteriores. Generalmente se presenta de manera concurrente con acciones comunes u ofertas de acciones preferidas.
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El formulario SEC S-2 es un formulario de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que sirvió como un registro simplificado para la oferta de nuevos valores.
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El Formulario S-3D de la SEC es una presentación que las empresas que cotizan en bolsa presentan al sistema EDGAR de la SEC cuando compran valores en nombre de los accionistas.
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El formulario SEC S-8 es un formulario de registro para valores ofrecidos como parte de los planes de beneficios para empleados.
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El formulario T-3 de la SEC es una solicitud para la calificación de una escritura que debe presentarse ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
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El Formulario SEC U-1 es una solicitud o declaración hecha por una compañía, a la Comisión de Bolsa de Valores, de una emisión o venta.
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El Formulario U-3A-2 de SEC era un formulario que debía presentarse ante la SEC para exención de la Ley de tenencia de empresas de servicios públicos (PUCHA) de 1935.
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El Formulario T-1 de la SEC es una declaración de elegibilidad para un administrador corporativo que debe presentarse ante la SEC, para salvaguardar los derechos de los tenedores de bonos.
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Un certificado que resume los acuerdos de arrendamiento de cualquier tipo de instalación de servicios públicos por parte de una posible compañía tenedora de servicios públicos. El formulario SEC U-7D contiene un desglose del costo de la instalación, así como los términos de financiación y una descripción de la instalación en sí.
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El Formulario SEC X-17A-5, requerido por la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU., Informa la salud financiera y operativa de los corredores de bolsa registrados.
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Las presentaciones de SEC MEF son presentaciones que se refieren al registro de hasta un 20% adicional de valores para una oferta, de conformidad con la Regla 462 (b) de la Ley de Valores de 1933.
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El Formulario U-5S de la SEC es una presentación ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) que tenía que ser archivada anualmente por cada compañía controladora registrada.
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El Anexo 13D de la SEC es un informe que los inversores deben presentar para notificar a la SEC la propiedad de más del cinco por ciento de las acciones de una empresa.
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Una presentación SEC POS AM es aquella que realizan las empresas que han solicitado su registro en la Comisión de Bolsa y Valores de los EE. UU.
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Las empresas que solicitan retirar formalmente el registro de valores pendiente presentan una presentación de la SEC RW.
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El Anexo 13-E-3 de la SEC es un calendario que una empresa que cotiza en bolsa o una filial debe presentar ante la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) cuando esa empresa \
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La Sección 16 es una sección de la Ley de Intercambio de Valores de 1934 que describe las responsabilidades de presentación regulatoria de los directores, funcionarios y accionistas principales.
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Bajo la Sección 1202 del Código de Rentas Internas, las ganancias de capital de acciones selectas de pequeñas empresas están excluidas del impuesto federal.
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La Sección 12D-1 y sus exenciones bajo la Ley de Sociedades de Inversión de 1940 proporcionan reglas y límites sobre cómo los fondos de inversión pueden invertir entre sí.
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El fraude de valores es una forma de delito de cuello blanco que disfraza un esquema fraudulento para obtener financiación de los inversores.
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Las transacciones electrónicas seguras son protocolos iniciales de comercio electrónico que se utilizaron para mantener la información de la tarjeta de crédito protegida en línea.
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La Ley de Valores de 1933 es una pieza de legislación federal promulgada como resultado del colapso del mercado de 1929.
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El rendimiento SEC es el cálculo del rendimiento estándar desarrollado por la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) que permite comparaciones más justas de los fondos de bonos.
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SEDAR es un sistema de archivo electrónico canadiense que permite a las empresas que cotizan en bolsa informar su información relacionada con los valores con fines reglamentarios.