El auto-trato es cuando un fiduciario actúa en su mejor interés en una transacción en lugar de en el mejor interés de sus clientes.
Crimen y fraude
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Una cuenta secuestrada es una cuenta de depósito que se incauta mediante una acción legal u orden judicial.
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La Serie 63 es un examen de valores y una licencia que autoriza al titular a solicitar órdenes para cualquier tipo de seguridad en un estado en particular.
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En la industria de valores, el período de liquidación es la cantidad de tiempo entre la fecha de negociación, cuando se ejecuta una orden de seguridad, y la fecha de liquidación, cuando la transacción es final.
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Un sistema bancario en la sombra se refiere a los intermediarios financieros no regulados que facilitan la creación de crédito en todo el sistema financiero global.
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Una cláusula de separabilidad establece que los términos de un contrato son independientes entre sí.
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El registro de estante es una regulación que una corporación puede evocar para cumplir con los requisitos de registro de la SEC de los EE. UU.
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Corto y distorsionado se refiere a una práctica ilegal que involucra a los inversores en cortocircuito de una acción y luego difundir rumores en un intento de bajar su precio.
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La Ley Antimonopolio de Sherman es una legislación histórica de 1890 de los EE. UU. Que prohibía los fideicomisos (monopolios y carteles) para aumentar la competitividad económica.
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La regla de la venta en corto era una regulación comercial de la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) que restringía que las ventas en corto de acciones se colocaran en una baja en el precio de mercado de las acciones.
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La Securities Investor Protection Corporation supervisa la liquidación de los corredores de bolsa que quiebran y luego devuelve los activos a sus clientes.
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Sir Allen Stanford es un ex banquero condenado por fraude de valores por más de $ 8 mil millones.
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La Autoridad Reguladora de la Industria de Valores (SIRA), ahora llamada FINRA, era el nombre de un organismo que combinaba las unidades reguladoras de NASD y NYSE.
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La Ley de protección laboral de las pequeñas empresas de 1996 es una legislación que aumentó el salario mínimo, simplificó las normas de pensiones y los impuestos para las pequeñas empresas.
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Una pistola humeante es algo que sirve como prueba o prueba indiscutible, especialmente de un delito.
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La ingeniería social es el acto de explotar las debilidades humanas para obtener acceso a la información y los sistemas protegidos.
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"Pitufo" es un término coloquial para un lavador de dinero, alguien que busca evadir el escrutinio de las agencias gubernamentales al dividir una transacción que involucra una gran cantidad de dinero en transacciones más pequeñas por debajo del umbral de informe.
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Los dólares blandos se refieren a cuando una corredora de bolsa le da a un administrador de inversiones ciertas ventajas a cambio de realizar operaciones de alta comisión a través de la empresa.
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El Programa Medallion de Agentes de Transferencia de Valores es un sistema de verificación para garantizar firmas individuales aplicadas a valores que requieren transferencias.
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Stare decisis es una doctrina legal que obliga a los tribunales a seguir casos históricos al tomar una decisión sobre un caso similar.
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Un administrador estatal es la agencia u oficial del gobierno que supervisa y hace cumplir las regulaciones a nivel estatal con respecto a las transacciones de valores.
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El estatuto de fraudes es un concepto legal que estipula que ciertos tipos de contratos deben ejecutarse por escrito para ser válidos.
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La Ley de Alto al Comercio del Conocimiento del Congreso, o \
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Un ataque a la cadena de suministro es un ataque cibernético que intenta infligir daños a una empresa explotando vulnerabilidades en su red de cadena de suministro.
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El SAR es una herramienta provista bajo la Ley de Secreto Bancario para monitorear actividades sospechosas que normalmente no se marcan en otros informes.
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La Ley Taft-Hartley es una ley federal de 1947 que prohíbe ciertas prácticas y exige la divulgación de actividades financieras y políticas por parte de los sindicatos.
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La regla de grabación requiere un monitoreo especial de las personas registradas de FINRA con un historial problemático y las empresas que contratan a esas personas en grandes cantidades.
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La Ley de Protección al Consumidor de Telecomunicaciones de 1991 (TCPA) es una ley de los Estados Unidos creada en respuesta a la preocupación del consumidor sobre el telemercadeo.
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La verificación de terceros es cuando una organización externa se utiliza para revisar y confirmar la información y las intenciones de un cliente para garantizar la precisión.
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La venta vinculada es la práctica ilegal de una empresa que proporciona un producto o servicio con la condición de que un cliente compre algún otro producto o servicio.
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La Ley de Verdad en los Préstamos (TILA) es una ley federal promulgada en 1968 para ayudar a proteger a los consumidores en sus tratos con prestamistas y acreedores.
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La propina es el acto de proporcionar información no pública importante sobre una empresa que cotiza en bolsa a una persona que no está autorizada a tener la información.
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En términos generales, cada reclamo que surge en un tribunal civil, con la excepción de disputas contractuales, cae bajo la ley de responsabilidad civil.
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TRACE es un programa que permite informar sobre transacciones extrabursátiles para valores de renta fija elegibles.
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Los daños triples son daños otorgados por un tribunal a un demandante prevaleciente que son tres veces los daños reales o compensatorios.
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La tunelización es una práctica comercial ilegal en la que un accionista mayoritario o una persona de alto nivel dirige los activos de la empresa hacia sí mismos para su beneficio personal.
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La autenticación de dos factores (2FA) es una segunda capa de seguridad, además de una contraseña, para acceder a una cuenta o sistema.
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La vinculación es un acuerdo a menudo ilegal donde, para comprar un producto, el consumidor debe comprar otro producto que exista en un mercado separado.
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Los actos de ultra vires son cualquier acto realizado más allá del alcance de la autoridad legal descrita para las acciones de una corporación.
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La economía clandestina describe transacciones económicas ilegales que no cumplen con los requisitos de informes gubernamentales.