La SEC siempre ha buscado el uso de información privilegiada como un elemento clave de sus actividades. Estos son algunos de los casos más notables a lo largo de los años.
Crimen y fraude
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Un período de bloqueo de IPO es una restricción contractual que impide que personas con información privilegiada vendan las acciones durante un período posterior a la publicación de la empresa.
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Comprenda los efectos dañinos del lavado de dinero en las empresas, así como las medidas contra el lavado de dinero que las empresas pueden usar para protegerse contra el lavado de dinero.
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Conozca los métodos que usan los delincuentes cuando buscan lavar dinero. Se utilizan muchos métodos diferentes, y a menudo están en capas.
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Conozca cómo la industria del gobierno se ve afectada por la regulación gubernamental y los diferentes tipos de regulaciones que impactan en la industria.
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El fraude contable es la manipulación intencional de los estados financieros para crear una fachada de la salud financiera de una empresa.
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Lea sobre las extensas regulaciones impuestas a los bancos de inversión en los Estados Unidos, comenzando con la Ley Glass-Steagall e incluyendo la Ley Dodd-Frank.
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Descubra cómo el Grupo de Acción Financiera y el Fondo Monetario Internacional están trabajando para resolver los problemas de lavado de dinero a nivel mundial.
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Aprenda cómo un problema de agente principal a menudo conduce a riesgos morales en el contexto de un agente y el director que tienen diferentes resultados deseados en un acuerdo.
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Descubra cómo se regula la industria de gestión de activos y cómo esas regulaciones se ajustan al alcance más amplio de la regulación de la industria financiera.
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Conozca las reglas de Basilea III y cómo impactan a los inversores en el sector bancario. Han hecho que los bancos sean menos procíclicos, obligándolos a recaudar capital.
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Conozca qué derechos tienen todos los accionistas comunes y comprenda los remedios que se pueden tomar si la empresa emisora viola esos derechos.
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Comprenda lo que significa ser fiduciario cuando surgen deberes fiduciarios. Aprenda algunos ejemplos comunes del deber fiduciario en la práctica.
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La principal diferencia entre el Fondo Monetario Internacional (FMI) y el Banco Mundial radica en sus respectivos propósitos y funciones. El FMI supervisa la estabilidad del sistema monetario mundial, mientras que el objetivo del Banco Mundial es reducir la pobreza.
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Una estafa de bombeo y descarga es el acto ilegal de alguien que promociona una acción que posee y vende una vez que el precio de la acción ha aumentado tras un aumento en el interés.
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La demanda de inversión extranjera en acciones estadounidenses por parte de no ciudadanos es alta. Descubra qué barreras existen para poseer valores y cómo superarlos.
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Cuando la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) aplica una acción civil, existe una buena posibilidad de que se imponga algún tipo de multa.
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En respuesta a fraudes y fracasos corporativos generalizados, el Congreso aprobó la Ley Sarbane-Oxley de 2002, que impuso nuevas reglas establecidas con respecto a las divulgaciones corporativas, el gobierno, la auditoría, los informes y la gestión de riesgos.
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El índice de cobertura de liquidez mínimo que los bancos deben tener bajo los estándares de Basilea III se inicia gradualmente a partir del 70% en 2016 y aumentará al 100% en 2019.
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Conozca cómo la regla Volcker prohíbe que los bancos participen en ciertas actividades, como el comercio de propiedad y tener intereses de propiedad en fondos de cobertura.
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Conozca lo que se requiere de las compañías públicas de los EE. UU. Y la UE en comparación con las compañías privadas con respecto a los informes públicos.
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Lea sobre las principales respuestas federales a la crisis financiera de 2008, como la Ley de Reforma Dodd-Frank Wall Street y el Programa de Alivio de Activos en Problemas.
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Descubra las responsabilidades específicas de algunas de las principales agencias reguladoras que supervisan las instituciones financieras y los mercados en los Estados Unidos.
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Descubra los diferentes requisitos que una empresa debe cumplir para ser reconocida y comercializada como sociedad anónima.
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Pro bono, o pro bono publico, significa para el bien público en latín; Se utiliza principalmente cuando el servicio profesional se presta de forma voluntaria.
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Antes de que los valores, como acciones, bonos y pagarés, se puedan ofrecer a la venta al público, primero deben registrarse en la Comisión de Bolsa y Valores (SEC).
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La doble inmersión ocurre cuando a un corredor se le paga dos veces por la misma transacción. Se considera poco ético e incurrirá en fuertes multas.
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Rusnak mantuvo sus pérdidas ocultas mediante el uso de opciones y un contrato de divisas de nivel superior.
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Los esquemas de Pyramid y Ponzi comparten muchas características utilizadas para defraudar a los inversores al aceptar capital que se utilizará para su propio beneficio, no el de los inversores.
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Un Anexo 13D es importante porque proporciona a los inversores información útil sobre todo lo que un inversor podría desear saber.
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Los cambios en el nivel de precios promedio de más de 200 bienes y servicios en la economía de los Estados Unidos se utilizan para determinar el Índice de Precios al Consumidor (IPC).
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Conozca qué sucede cuando una empresa se declara en bancarrota según el Capítulo 7 u 11 y los efectos sobre el patrimonio de los accionistas.
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Conozca las condiciones que requieren que los asesores de fondos de cobertura se registren en la Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU.
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Una persona menor de edad puede tener una cuenta de corretaje con su propio nombre adjunto, pero un padre o tutor debe estar involucrado en ella.
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Descubra cómo la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) es diferente de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera (FINRA).
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Una regla propuesta podría ayudar a los empleados que no tienen acceso a planes de jubilación proporcionados por el empleador a ahorrar para la jubilación a través de Planes de empleadores múltiples.
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Un retiro es un tipo de fraude que tiene como objetivo maximizar una tarjeta adquirida sin intención de pagar la factura.
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El delito cibernético está en aumento entre las empresas estadounidenses y les está costando mucho.
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Las caídas de alto perfil de los CEOs corporativos no son un fenómeno nuevo. Aquí hay cinco de los fracasos de ética de CEO más públicos y atroces.
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Adéntrate en el mundo del espía corporativo.